Convicciones Criminales y Disciplina de Corredores de Bienes Raíces en California

El Departamento de Bienes Raíces de California (DRE) tiene la autoridad para disciplinar a las personas con una licencia de bienes raíces si esos titulares tienen ciertas condenas criminales. Las condenas que desencadenan procedimientos disciplinarios incluyen condenas por delitos menores o delitos graves “relacionados sustancialmente” con las funciones y deberes de un corredor de bienes raíces (por ejemplo, condenas por delitos relacionados con fraude, robo o violencia).

La acción disciplinaria puede incluir la suspensión o revocación de la licencia de bienes raíces.

El DRE también puede negar una licencia de corredor si un solicitante de licencia tiene un historial criminal. Según la ley de bienes raíces de California, los solicitantes condenados por un delito dentro de los siete años de una solicitud de licencia de bienes raíces pueden ser denegados una licencia si la condena está relacionada sustancialmente con el trabajo de corretaje. Además, una condena penal, de cualquier edad, puede descalificar a un solicitante si la condena fue por:

• un delito grave (como asesinato, violación o gran robo),
• un delito sexual que requiere el registro de delincuente sexual de nivel II o III, o
• un delito financiero relacionado con el corretaje de bienes raíces.

Si un corredor condenado está bajo investigación por el DRE, tiene derecho a una audiencia administrativa antes de que el Departamento pueda tomar medidas disciplinarias.

Una audiencia es como un mini juicio criminal celebrado ante un juez de ley administrativa. Ambas partes pueden presentar pruebas a su favor. Si el Departamento demuestra su caso con una evidencia clara y convincente, el juez generalmente recomienda que el DRE tome algún tipo de acción disciplinaria.

El Departamento puede adoptar la recomendación del juez, modificarla o rechazarla.

Nuestros abogados de defensa penal de California destacarán lo siguiente en este artículo:

• 1. ¿Quién regula a los corredores de bienes raíces en California?
• 2. ¿Qué tipos de condenas criminales desencadenan la disciplina por parte del DRE?
• 3. ¿Qué significa “relacionado sustancialmente”?
• 4. ¿Importa si un corredor condenado se rehabilita después de un delito?
• 5. ¿Qué puedo hacer para luchar por mi licencia de bienes raíces de California?
• 6. ¿Puedo convertirme en un agente de bienes raíces si tengo un historial criminal?

1. ¿Quién regula a los corredores de bienes raíces en California?

El Departamento de Bienes Raíces (DRE) regula a los más de 450.000

• corredores de bienes raíces,
• realtors,
• agentes, y
• agentes de bienes raíces.

El objetivo del DRE es proteger al público en las transacciones de bienes raíces. Como parte de su trabajo, el Comisionado del Departamento supervisa la disciplina profesional de los licenciatarios de acuerdo con las leyes y reglamentos de bienes raíces. ¹

Convicciones criminales (tanto de delitos graves como de delitos menores) son una de las razones más comunes para acciones de cumplimiento. La acción puede incluir la suspensión y revocación de la licencia.

2. ¿Qué tipos de convicciones criminales desencadenan una disciplina por parte del DRE?

Las convicciones que estén “relacionadas sustancialmente” con las

• calificaciones,
• funciones o
• deberes de un titular de licencia inmobiliaria pueden desencadenar una disciplina del DRE. ²

El término “convicciones” incluye declaraciones de culpabilidad y veredictos de culpabilidad una vez que se ha ingresado la sentencia. La palabra también incluye declaraciones de nolo contendere o declaraciones de “no contienda” una vez que se ha ingresado la sentencia. ³

Tenga en cuenta que todos los titulares de licencia inmobiliaria tienen huellas dactilares en el Departamento de Justicia (DOJ). Si un titular de licencia es arrestado, acusado y/o condenado por un delito, el DOJ notifica al Departamento de forma electrónica. ⁴

El DRE, entonces, comienza inmediatamente un proceso de selección para determinar si el delito está “relacionado sustancialmente” con las funciones de un corredor y si merece una investigación más profunda. ⁵

Tenga en cuenta también que se requiere que un corredor con licencia informe al Departamento cualquier denuncia penal, información o acusación de un delito grave, una condena o una acción disciplinaria. El incumplimiento de presentar un informe constituye una causa separada para la disciplina de la licencia. ⁶

3. ¿Qué significa “relacionado sustancialmente”?

Una condena “relacionada sustancialmente” es aquella que pone en duda la capacidad de la parte condenada para cumplir y respetar los deberes, calificaciones y funciones de un corredor inmobiliario. ⁷

El DRE evalúa normalmente cada condena de forma caso por caso. Esto significa que puede etiquetar casi cualquier condena como “relacionada sustancialmente”, dependiendo de las circunstancias y los hechos del caso.

Con eso dicho, el DRE ha dicho que las condenas son “substancialmente relacionadas” en los casos que involucran:

• deshonestidad y engaño (incluyendo actos de falsificación, fraude, soborno, evasión fiscal y malversación),⁸
• drogas y alcohol (incluyendo instancias de DUI),⁹ y
• delitos sexuales.¹⁰

Tenga en cuenta que el DRE solía iniciar procedimientos disciplinarios contra un corredor si él/ella era condenado por un “delito de turpitud moral”. Sin embargo, esto ya no es el caso. La prueba ahora es si una condena está sustancialmente relacionada con los deberes de un titular de licencia.¹¹

4. ¿Importa si un corredor condenado se rehabilitó después de un delito?

Sí. Al determinar si y cómo disciplinar a un corredor, el Departamento de Bienes Raíces debe considerar si el titular de la licencia se ha rehabilitado de su actividad criminal.

“Evidencia de rehabilitación” incluye, pero no se limita a, evidencia de lo siguiente:

• el paso del tiempo desde la condena,
• restitución a la parte lesionada,
• cancelación de condenas,
• cancelación de registro de delincuentes sexuales,
• terapia de abuso de sustancias,
• estabilidad de la vida familiar,
• cursos educativos,
• dispensación de deudas,
• corrección de prácticas comerciales cuestionables,
• cambio de actitud,
• cambio en las relaciones sociales y comerciales, y
• participación en la comunidad.¹²

5. ¿Qué puedo hacer para luchar por mi licencia de bienes raíces de California?

Un corredor puede luchar contra la acción disciplinaria a través de un acuerdo o una audiencia administrativa.

Tenga en cuenta que antes de tomar medidas disciplinarias, la junta de licencias de bienes raíces debe presentar primero una acusación formal contra el titular de la licencia. La acusación describe los actos u omisiones que justifican la disciplina.¹³

Una vez que el corredor condenado reciba la acusación, el agente inmobiliario (o su abogado) puede intentar negociar un acuerdo con el DRE para limitar la extensión de la disciplina.

Si las partes no pueden resolver el asunto, el corredor tiene el derecho de defenderse de los cargos en una audiencia administrativa ante un juez de ley administrativa (ALJ).¹⁴

El proceso de audiencia

Las audiencias administrativas se llevan a cabo en la Oficina de Audiencias Administrativas (OAH).

En el momento de la audiencia, el Departamento debe probar los cargos de la acusación con evidencia clara y convincente. Esto es un estándar de prueba más bajo que el estándar de “más allá de toda duda razonable” utilizado en los juicios penales.

El corredor convicto puede ofrecer evidencia para refutar cualquiera de las alegaciones del DRE, incluido el testimonio de testigos.

Si el Departamento tiene éxito en su caso, el ALJ típicamente recomienda que el DRE imponga una determinada medida disciplinaria contra el corredor. El Departamento puede adoptar esta recomendación, modificarla o rechazarla.

Tenga en cuenta que los corredores tienen el derecho de apelar la decisión del DRE presentando un escrito ante el Tribunal Superior.

Si el departamento de licencias decide suspender o revocar la licencia de un profesional, el corredor puede intentar solicitar al Consejo la rehabilitación de la licencia.

6. ¿Puedo convertirme en un agente de bienes raíces si tengo un historial criminal?

La respuesta depende de cuándo ocurrió la condena y de la naturaleza del delito.

La regla general es que el DRE no puede negarle a alguien una licencia de bienes raíces si la parte no tiene una condena dentro de los siete años antes de la fecha de su solicitud de licencia. Pero si hubo una condena y está sustancialmente relacionada con los deberes de un corredor, entonces el Departamento puede desaprobar la licencia.¹⁵

Nota también que el Departamento puede negar una licencia si el solicitante fue condenado por cualquiera de los siguientes, sin importar cuándo ocurrió la condena:

• un delito por el cual el solicitante tiene que registrarse como un delincuente sexual de nivel II o III,
• un delito financiero relacionado con la corretaje de bienes raíces, o
• un delito grave, según lo definido en el Artículo 1192.7 del Código Penal.¹⁶

Ejemplos de un “delito grave” bajo el CP 1192.7 incluyen:

• asesinato,
• violación,
• secuestro,
• desfiguración,
• sodomía forzada, y
• agresión con un arma mortal.¹⁷

Para obtener ayuda adicional…

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