Código Penal § 503 PC define el desfalco como “la apropiación fraudulenta de propiedad por parte de una persona a quien se le ha confiado”. El desfalco puede ser acusado como un delito grave si el valor de la propiedad es mayor de $950. De lo contrario, es un delito menor.
Ejemplos
- una cajera en Walmart se guarda dinero de la caja registradora para comprar bebidas en una discoteca esa noche para sí misma.
- el tesorero de un club deportivo del vecindario saca dinero de la cuenta bancaria del club para pagar unas vacaciones personales y gastos de hotel.
- un inversor toma parte del dinero de su cliente para pagar una deuda de juego y otros gastos personales.
Defensas
Puede defenderse de los cargos de desfalco alegando que:
- no usó fraudulentamente el dinero o la propiedad,
- creía de buena fe que tenía derecho a la propiedad, y/o
- no tenía intención de privar.
Penalizaciones
La siguiente tabla resume las posibles sanciones por condenas de PC 503.
Tipo de propiedad apropiada |
Pena máxima de cárcel |
|
Misdemeanor: Hasta 1 año de cárcel
o Felony: 16 meses, 2 años o 3 años de cárcel |
|
Misdemeanor: Hasta 6 meses de cárcel |
A continuación, nuestros abogados defensores penales de California discuten los siguientes temas sobre el delito de apropiación indebida.
- 1. Elementos
- 2. Defensas
- 3. Sanciones
- 4. Consecuencias migratorias
- 5. Cancelaciones de antecedentes
- 6. Apropiación indebida vs. Gran robo
- 7. Delitos relacionados
- 8. Remedios civiles
- Lecturas adicionales
1. Elementos
La Instrucción del Jurado Penal de California “CALCRIM” 1806 detalla los elementos de la apropiación indebida según el PC 503.1 Para que seas condenado, los fiscales deben demostrar más allá de una duda razonable los siguientes cuatro elementos:
- un propietario te confió su propiedad,
- el propietario lo hizo porque confiaba en ti,
- apropiaste o utilizaste fraudulentamente esa propiedad para tu propio beneficio, y
- tenías la intención de privar al propietario de su uso.2
Ten en cuenta que un fiscal no tiene que demostrar que el propietario de la propiedad te pidió que devolvieras su propiedad. Este “pedido” no es un elemento del delito.3
Discutimos estos elementos con más detalle a continuación.
“Relación de Confianza”
Una condena por malversación requiere demostrar una relación de confianza entre el dueño de la propiedad y usted. Ejemplos de esto son cuando:
- usted es empleado del dueño,
- el dueño le da la posesión temporal de su propiedad (por ejemplo, darle a un valet un auto para estacionar), o
- se le encarga administrar el dinero o la propiedad del dueño.
En términos de una relación empleador-empleado, una relación de confianza requiere evidencia concreta de confianza o seguridad. El simple hecho de ser empleado no es suficiente para sostener un cargo de malversación.4
Ejemplo: No necesariamente tiene una relación de confianza con un empleador-restaurante si sirve comida o limpia mesas. Sin embargo, hay una relación de confianza si se le encarga depositar el dinero del restaurante en su cuenta bancaria.
“Utilizado Fraudulentamente”
Para fines de esta ley, usted actúa fraudulentamente cuando:
- se aprovecha indebidamente de otra persona, o
- causa una pérdida a esa persona al violar un deber, confianza o seguridad.5
Ejemplo: Michelle es niñera y la familia le da su tarjeta de crédito cada semana para comprar alimentos. No utiliza fraudulentamente la tarjeta de crédito si un día la usa para comprar un regalo para la familia. Sin embargo, sí la utiliza fraudulentamente si la toma y paga sus cuentas con ella sin permiso de la familia.
En primer lugar, Michelle no está aprovechándose de la familia ni violando una confidencia. Sin embargo, definitivamente lo está haciendo en la segunda situación.
“Intención de Privar”
Puedes ser culpable de malversación solo si tienes la intención de privar a un propietario de su propiedad o su uso. Incluso una intención temporal de privar a un propietario es suficiente para una condena culpable.6
Ejemplo: Juan no está malversando propiedad si la saca de la caja fuerte de su empleador y la esconde como una broma. Aquí, no hay intención de privar. Sin embargo, sí la hay si ahora toma la propiedad y la empeña. Juan seguiría siendo penalmente responsable incluso si toma la propiedad por solo unos minutos con la intención de quedársela como propia.
Ten en cuenta que una intención de devolver la propiedad en el momento de la toma no es una defensa para la malversación. La única excepción a esta regla es si devolviste la propiedad antes de que te acusaran.7
2. Defensas
Aquí en el Grupo de Leyes de Shouse, hemos representado literalmente a miles de personas acusadas de delitos de robo como la malversación. En nuestra experiencia, las siguientes tres defensas han demostrado ser muy efectivas con los fiscales, jueces y jurados para reducir o desestimar estos cargos.
No Hubo Uso Fraudulento
No hubo malversación si no:
- aprovechaste indebidamente de otra persona, o
- causaste una pérdida a una persona al violar un deber o confidencia.
En estos casos, la verdad es nuestra mejor defensa. Mientras el fiscal no pueda probar el uso fraudulento más allá de una duda razonable, tu cargo debería ser desestimado.
Tenías una Creencia de Buena Fe en Tu Derecho a la Propiedad
No cometiste malversación si realmente creías que tenías derecho a la propiedad en cuestión. Es trabajo del juez o jurado decidir si tu creencia fue justificada analizando los hechos de tu caso.8
Afortunadamente, tu creencia puede ser “de buena fe” incluso si estabas equivocado.9
Ejemplo: Nia es una cajera de banco y se queda con el depósito de un cliente porque cree que es su pago de una apuesta perdida. Se había olvidado de que el cliente pagó la apuesta hace semanas. Aquí, Nia no es culpable de malversación porque los hechos respaldan que ella tenía un reclamo razonable sobre el dinero.
No Tenías Intención de Privar
Esta es nuestra defensa más fuerte porque la intención es intangible: los fiscales no tienen forma de entrar en tu mente, por lo que es difícil para ellos probar algo sobre lo que pretendías.
Tal vez, por ejemplo, tomaste alguna propiedad para hacer una broma. O tal vez la propiedad fue plantada en ti sin que lo supieras.
Mientras el fiscal tenga pruebas insuficientes para mostrar tu estado mental, los cargos penales no deberían mantenerse.
Ten en cuenta que otras posibles defensas de malversación se refieren a la mala conducta de las fuerzas del orden, como instigación o coerción de una confesión.
3. Sanciones
En California, el desfalco se acusa como robo mayor (PC 487) si involucró propiedad que era:
- valorada en más de $950,
- un automóvil, o
- un arma de fuego.
El robo mayor es un delito mixto, lo que significa que puede ser acusado como:
- un delito menor con una pena de hasta un año de cárcel o
- un delito grave con una pena de hasta tres años de cárcel.
Mientras tanto, el desfalco se acusa como robo menor (PC 488) si el valor de la propiedad es de $950 o menos. Esto siempre es un delito menor castigado con hasta seis meses de cárcel.10
4. Consecuencias de Inmigración
Los no ciudadanos corren el riesgo de ser deportados por una condena por desfalco si los hechos demuestran que el delito califica como un delito grave agravado. Por lo tanto, los no ciudadanos deben contratar a un abogado de inmigración de inmediato para tratar de desestimar el cargo o reducirlo a un delito no deportable.11
5. Cancelaciones
Si es condenado por desfalco, tiene derecho a una cancelación siempre que:
- complete con éxito la libertad condicional, o
- complete un término de cárcel (lo que sea relevante).
Una cancelación lo libera de prácticamente “todas las sanciones y discapacidades” derivadas de la condena.12
6. Desfalco vs. Robo Mayor
El desfalco es robar dinero o propiedad que se le confió. El robo mayor es robar dinero o propiedad que no se le confió.
Ejemplo: Jim entra en un Target y roba un iPad. Jack es cajero en ese mismo Target y roba $1,000 en efectivo de la caja registradora para su propio uso. Aquí, Jim enfrentaría cargos por robo mayor porque robó un artículo – el iPad – que nunca se le confió; en resumen, Jim robó en la tienda. Mientras tanto, Jack enfrentaría cargos por desfalco porque robó dinero de la empresa para su uso personal cuando – como cajero – se le confió ese dinero.
El robo mayor se refiere a tomar propiedad valorada en más de $950. De lo contrario, el robo sería procesado como robo menor. Mientras tanto, el desfalco se aplica a cualquier cantidad de dólares.
A pesar de la diferencia definicional entre el desfalco y el robo, estos dos delitos tienen penas idénticas en California.13
7. Delitos relacionados
Robo con allanamiento de morada – PC 459
Según el Código Penal 459 PC, cometes robo con allanamiento de morada cuando:
- entrar en cualquier edificio o habitación residencial o comercial
- con la intención de cometer un delito grave o un robo (como el desfalco) una vez dentro.
Falsificación – PC 470
El Código Penal 470 PC hace que la falsificación sea un delito. La falsificación ocurre cuando:
- firmas el nombre de otra persona,
- falsificas un sello o la letra de otra persona,
- cambias o falsificas cualquier documento legal, o
- falsificas, alteras o presentas como genuino un documento falso relacionado con dinero, finanzas o propiedad.
Al igual que con el desfalco, debes actuar fraudulentamente para ser culpable de falsificación.
Malversación de fondos públicos – PC 424
El Código Penal 424 PC establece que la malversación de fondos públicos es un delito cuando:
- utilizas indebidamente fondos públicos, y
- eres responsable de esos fondos.
Este delito solo puede ser cometido mediante el uso indebido de fondos públicos, mientras que el desfalco se aplica más a fondos privados.
Desfalco/Malversación por un funcionario público – PC 504
El Código Penal 504 PC hace que un funcionario público sea culpable de desfalco si:
- utiliza fraudulentamente cualquier propiedad o fondos públicos, y
- los utiliza de una manera que no sea consistente con su autoridad oficial.
Este delito se castiga de la misma manera que el desfalco ordinario bajo el PC 503.
Recepción de propiedad robada – PC 496(a)
El Código Penal 496(a) PC hace que la recepción de propiedad robada sea un delito si sabes que ha sido robada. Como delito mixto, este delito puede ser un delito menor o un delito grave.
Soborno de un funcionario ejecutivo – PC 67
El Código Penal 67 PC hace que sea un delito sobornar a funcionarios como fiscales de distrito y oficiales de policía. Una violación es un delito grave castigable con dos, tres o cuatro años de prisión.
Extorsión – PC 518(a)
El Código Penal 518 PC prohíbe el chantaje, también llamado extorsión. Se define como el uso de la fuerza o amenazas para obligar a:
- otra persona a entregar dinero o propiedad, o
- un funcionario público a realizar un acto oficial.
La extorsión es un delito grave que conlleva dos, tres o cuatro años de prisión.
8. Remedios Civiles
Las víctimas de malversación también pueden presentar demandas civiles en su contra. Dependiendo del caso, las posibles reclamaciones incluyen:
- Incumplimiento de contrato,
- Conversión, y
- Enriquecimiento injusto
La mayoría de los casos civiles se resuelven mediante negociación. Sin embargo, si el demandante (víctima) va a juicio y gana, el tribunal puede ordenar que pague la restitución completa. El tribunal también puede establecer un fideicomiso constructivo como mecanismo para devolver el dinero.
Tenga en cuenta que las demandas civiles pueden ser innecesarias. Si es condenado por cargos criminales, el tribunal puede ordenar que pague la restitución.
Uno de los ejemplos más infames de malversación es el esquema Ponzi orquestado por el inversor Bernie Madoff, quien tenía una relación fiduciaria con sus clientes. Ha tomado mucho tiempo y varias demandas para que sus víctimas recuperen parte de sus bienes personales perdidos.
Lecturas adicionales
Para obtener información más detallada, consulte estos artículos académicos:
- La psicología de la malversación: El arte del control y la intervención – Palgrave MacMillan.
- Investigando el delito de malversación de fondos de los gerentes desde la perspectiva de las teorías criminológicas – Revista de Psicología Escolar Positiva.
- Un caso a favor de la justicia restaurativa de desvío en casos que involucran la malversación de fondos de pequeñas empresas – Revista de Resolución de Conflictos de Cardozo.
- Un modelo forense basado en blockchain para la investigación de delitos financieros: el escenario de la malversación – Finanzas Digitales.
- El estudio de caso de Los Ángeles City & County Fraude, Malversación y Salvaguardas de Corrupción durante tiempos de pandemia – Revisión de Organizaciones Públicas.
Referencias legales:
- Código Penal de California 503 PC.
- CALCRIM No. 1806 – Robo por desfalco. Instrucciones del jurado penal del Consejo Judicial de California (edición de 2017). Ver también In re Basinger (1988) 45 Cal.3d 1348; y, People v. Wooten (1996) 44 Cal.App.4th 1834. Ver también People v. Kronemyer (1987) 189 Cal.App.3d 314.
- People v. Hill (1934), 2 Cal. App. 2d 141. Ver también People v. Sobiek (1973) 30 Cal.App.3d 458.
- CALCRIM No. 1806. Ver también People v. Wooten, supra; y, People v. Threestar (1985) 167 Cal.App.3d 747.
- CALCRIM No. 1806. Ver también People v. Talbot (1934) 220 Cal. 3; y, People v. Stein (1979) 94 Cal.App.3d 235.
- CALCRIM No. 1806.
- People v. Sisuphan (2010) 181 Cal.App.4th 800. Ver también People v. Davis (1998) 19 Cal.4th 301. People v. Casas (2010) 184 Cal.App.4th 1242.
- CALCRIM No. 1806. Ver también People v. Stewart (1976) 16 Cal.3d 133.
- Ver lo mismo.
- Código Penal de California 514 PC. Ver también People v. Warmington (Cal. App. 3d Dist., 2017) 16 Cal. App. 5th 333. Tenga en cuenta que el PC 12022.6 ha sido derogado – esta ley aumentaba las penas de prisión por robo mayor en: Un año si la pérdida superaba los $65,000; dos años si la pérdida superaba los $200,000; tres años si la pérdida superaba los $1,300,000; y cuatro años si la pérdida superaba los $3,200,000.
- Ver INA 237 (a) (2) (A).
- Código Penal de California 1203.4 PC.
- PC 487. PC 488.