Verificación de antecedentes penales en California – Cosas clave a saber

Una verificación de antecedentes es cuando un empleador u otra empresa realiza una revisión exhaustiva de sus delitos menores y delitos graves pasados, información negativa del informe crediticio, historial educativo y otros datos públicos.

Las verificaciones de antecedentes son legales en California. Sin embargo, los empleadores deben cumplir con varias restricciones y obligaciones que se encuentran en:

1. la ley de prohibición de casillas de California (“Ley de Segunda Oportunidad”),
2. las ordenanzas de segunda oportunidad de Los Ángeles y San Francisco,
3. la Ley de Informe Justo de Crédito (FCRA),
4. la Ley de Privacidad de la Información de California (CIPA), y
5. leyes antidiscriminatorias.

Cuando aparece información negativa en su verificación de antecedentes, puede intentar aclararla mediante:

1. expurgaciones,
2. Certificados de Rehabilitación,
3. indultos del gobernador,
4. sellado de registros juveniles, y
5. peticiones para un dictamen de inocencia fáctica.

Nuestros experimentados abogados de defensa criminal en California responderán las siguientes preguntas clave en este artículo:

• 1. ¿Qué es una verificación de antecedentes?
• 2. ¿Qué información aparece en una verificación de antecedentes?
• 3. Fuentes de verificación de antecedentes
• 4. ¿Son legales las verificaciones de antecedentes en California?
• 5. ¿Cómo puedo limpiar la información negativa de mis registros?
• 6. ¿Cómo puedo consultar mi historial criminal en California?
• Recursos adicionales

1. ¿Qué es una verificación de antecedentes?

Una verificación de antecedentes es cuando un empleador u otra empresa obtiene información sobre su historial. Esto incluye recopilar información sobre su historial criminal a través de un informe de consumidor o un informe de investigación.

Un empleador/empresa puede realizar una verificación de antecedentes penales ya sea:

• por sí mismo, o
• contratando a un tercero.

A menudo, las empresas contratan a terceros – llamados “agencias de informes de investigación” que cumplen con la FCRA y están acreditadas – para realizar verificaciones de antecedentes. Desde la perspectiva del empleador, usar compañías profesionales de selección asegura el cumplimiento con las regulaciones federales y estatales.

2. ¿Qué información aparece en una verificación de antecedentes?

Una verificación de antecedentes puede revelar varios datos personales. Estos incluyen:

• condenas penales pasadas (tanto por delitos menores como graves) que datan de hasta 7 años desde la fecha de la verificación,
• información negativa en un informe crediticio,
• información sobre compensación laboral¹,
• escuelas a las que asistió (y los años de asistencia),
• información negativa sobre vivienda, como desalojos previos, y
• información militar (como fechas de servicio, rangos, asignaciones y premios).

En cuanto a la información del historial criminal, es ilegal que un empleador/empresa acceda a información sobre:

• un arresto que no condujo a condena (a menos que el arresto esté pendiente),
• una condena con fecha de más de siete años desde la fecha de la verificación,²
• una condena por la cual recibió un indulto,³
• un arresto que llevó a la finalización exitosa de un programa de desviación,⁴
• condenas expurgadas y selladas,⁵ y
• ciertos delitos relacionados con la marihuana.⁶

Desde la perspectiva de un buscador de empleo, entender qué información está protegida le ayuda a conocer sus derechos como empleado durante el proceso de contratación.

Ejemplo: Lisa tiene 35 años. Fue condenada por DUI, según Código Penal 23152b PC, cuando tenía 22. Permaneció sin problemas hasta sus 30 años, cuando fue condenada por hurto en tiendas, según Código Penal 459.5 PC.

Lisa está solicitando un empleo y su posible empleador realiza una verificación de antecedentes laborales. El empleador no puede ver la condena por DUI porque tiene más de siete años. Sin embargo, puede tomar en cuenta su condena bajo el 459.5 PC al tomar una decisión de contratación, a menos que Lisa haya sido finalmente absuelta del delito o haya tenido la condena expurgada o sellada.

Referencias

Un empleador o empresa también puede hablar con referencias al realizar una verificación de antecedentes. Estas personas típicamente incluyen:

• empleadores anteriores y colegas relacionados con el trabajo,
• amigos y familiares,
• vecinos,
• asociados, o
• mentores/modelos a seguir.

Estas personas generalmente proporcionarán detalles sobre su:

• carácter,
• reputación,
• ética laboral,
• rasgos de personalidad, y
• actitud y comportamiento general.

La regla de los 7 años en California

Después de que los empleadores en California hacen una oferta condicional de empleo, pueden ordenar una verificación de antecedentes penales que solo retroceda siete años (con algunas excepciones).⁷

Por lo tanto, los empleadores no pueden ver condenas con más de siete años y no pueden descartarlo por condenas de más de siete años.⁸

3. Fuentes de verificación de antecedentes

Una verificación de antecedentes recopila la siguiente información de fuentes tanto penales como no penales, tales como:

• registros penales/arrestos y registros judiciales, incluyendo información de disposición de búsquedas en tribunales de condado y federales,
• informes crediticios de agencias de informes de consumidores,
• registros de compensación laboral,
• referencias,
• registros educativos,
• historial de emisión de cheques,
• historial de inquilinos,
• registros de conducción/registro de vehículos del DMV,
• registros migratorios,
• informes de reclamaciones de seguros,
• listas del registro de delincuentes sexuales,
• registros de seguridad social, y
• registros de licencias estatales.

Una verificación de antecedentes no tiene que recopilar información de todas estas fuentes. Puede recopilar solo de algunas. Las agencias verifican los registros penales a través de bases de datos del DOJ y FBI, y pueden realizar búsquedas multiestatales o consultas en bases de datos nacionales dependiendo del alcance de la selección previa al empleo.

Además, la ley de California puede imponer exenciones sobre el tipo de información que se puede obtener de estas fuentes. Por ejemplo, la Sección 2 arriba lista limitaciones respecto a los registros penales.

En cuanto al historial médico, la ley de California impone requisitos estrictos que protegen la confidencialidad de su información de salud. La mayoría de los empleadores solo pueden recopilar información sobre su capacidad para realizar funciones laborales específicas.

4. ¿Son legales las verificaciones de antecedentes en California?

Las verificaciones de antecedentes son generalmente legales en California. Sin embargo, la ley de California impone varias restricciones/obligaciones a las empresas al realizarlas con fines de empleo. Algunas de estas se encuentran en:

1. la ley de prohibición de casillas de California,
2. las ordenanzas de segunda oportunidad de Los Ángeles y San Francisco,
3. la Ley de Informe Justo de Crédito (FCRA),
4. la Ley de Privacidad de la Información de California (CIPA), y
5. leyes antidiscriminatorias.

Discutimos cada una a continuación.

1) Ley de prohibición de casillas de California

Los empleadores de California con cinco o más empleados pueden preguntarle sobre su historial criminal solo después de hacerle una oferta condicional de empleo.⁹ Este enfoque conforme a la ley de prohibición de casillas refleja una perspectiva de segunda oportunidad que permite evaluar primero a los solicitantes calificados por mérito.

Si el empleador descubre condenas penales pasadas, no puede descalificarlo automáticamente.¹⁰ Más bien, el empleador debe realizar una evaluación individualizada y considerar factores tales como:

• si su historial de condenas tiene una relación adversa con las funciones específicas del trabajo,
• la naturaleza y gravedad del delito o conducta,
• el tiempo transcurrido desde el delito o la finalización de la sentencia, y
• la naturaleza del trabajo desempeñado o buscado.¹¹

Un empleador puede negarle el empleo después de realizar esta evaluación siempre que se base en la necesidad comercial. Si es así, debe enviarle un aviso de esta decisión preliminar.¹² Este aviso de acción adversa le da recursos legales para impugnar la decisión.

Tiene al menos cinco días hábiles para responder a este aviso con evidencia de rehabilitación y circunstancias atenuantes. Ejemplos incluyen haber realizado servicio comunitario y completado un programa de rehabilitación.¹³ Los solicitantes pueden disputar los hallazgos proporcionando documentación que demuestre que son elegibles y calificados para el puesto a pesar de condenas pasadas.

Si se da una respuesta, el empleador debe considerarla. Tras esta consideración, el empleador puede:

1. contratarlo o
2. negar el empleo basado en la información de su historial criminal.¹⁴

2) Ordenanzas de segunda oportunidad de Los Ángeles y San Francisco

Los Ángeles y San Francisco aprobaron ordenanzas de “segunda oportunidad” antes de la ley de prohibición de casillas. Al igual que la ley de prohibición de casillas, permiten que usted proporcione a los empleadores evidencia favorable si deciden no contratarlo basándose en su historial criminal.

Dado que la ley de prohibición de casillas le brinda mayor protección, estas ciudades han modificado sus ordenanzas y las han alineado con dicha ley.

3) Ley de Informe Justo de Crédito (FCRA)

La FCRA impone dos obligaciones a los empleadores. Estas son que los empleadores deben:

1. obtener su consentimiento por escrito antes de realizar una verificación de antecedentes penales y
2. proporcionarle un aviso si niegan el empleo debido a información descubierta en la verificación.

La FCRA se aplica solo a empleadores que usan un tercero para realizar la verificación de antecedentes. No se aplica a un empleador que realiza esta verificación internamente. Desde una perspectiva de protección al consumidor, la FCRA asegura informes precisos y completos al requerir que las compañías de selección verifiquen la información antes de emitir un informe de antecedentes penales.

4) Ley de Privacidad de la Información de California (CIPA)

CIPA es un estatuto de California que establece muchas de las mismas leyes contenidas en la Ley Federal de Informe Justo de Crédito. Por ejemplo, CIPA dice que los empleadores deben obtener su consentimiento antes de realizar una verificación de antecedentes penales.

Si un empleador realiza una verificación internamente, debe:

• darle la opción de ver un informe de esta verificación y
• proporcionarle una copia del informe si ejerce esta opción.

Desde una perspectiva de derechos de privacidad, CIPA protege a los buscadores de empleo asegurando que puedan revisar y solicitar correcciones si la información es inexacta.

5) Leyes antidiscriminatorias

Las leyes federales y estatales prohíben a los empleadores de California discriminarlo por motivos de:

• raza,
• etnia, y
• orientación sexual.

Esto significa que los empleadores de California podrían tener problemas si tienen una política de negar empleo a todos los solicitantes que tengan antecedentes penales.

La razón es que los afroamericanos y latinos tienen tasas más altas de arrestos y condenas que otras razas. Esto significa que una política general de exclusión podría parecer discriminatoria. Desde una perspectiva de prevención de discriminación y cumplimiento legal, los empleadores deben evaluar a cada solicitante individualmente para evitar políticas que tengan un impacto desproporcionado en clases protegidas.

5. ¿Cómo puedo limpiar la información negativa de mi historial?

Hay varias formas en California para intentar limpiar la información negativa que pueda aparecer en una verificación de antecedentes. Estas incluyen:

1. Expurgaciones,
2. Certificados de Rehabilitación,
3. Indultos del gobernador,
4. Sellado de registros juveniles,
5. Peticiones para un dictamen de inocencia fáctica, y
6. Sellos automáticos de registros.

Discutimos cada una a continuación.

Entender la elegibilidad para expurgación y el costo de la expurgación es esencial para los buscadores de empleo que se preguntan “¿puedo ser contratado con un delito grave?” o “cómo pasar una verificación de antecedentes.” Abogados experimentados presentan peticiones de expurgación en nombre de clientes elegibles, y desde una perspectiva de defensa legal, limpiar su historial puede mejorar significativamente las perspectivas de empleo.

1) Expurgaciones

Una expurgación lo libera de las consecuencias negativas de una condena por delito menor o grave.

Las leyes de California sobre expurgaciones están establecidas en el Código Penal 1203.4 PC. Las expurgaciones también se conocen como “desestimaciones.”

Si es condenado por un delito, tiene derecho a una expurgación si:

1. completa exitosamente la libertad condicional o
2. cumple una condena en la cárcel (lo que sea relevante).

Si viola un término de la libertad condicional, aún podría obtener la expurgación del delito. Esto, sin embargo, queda a discreción del juez.

Si su condena es expurgada, entonces no necesita divulgarla a posibles empleadores. Esto es válido incluso si se le hace una oferta condicional de empleo.

2) Certificados de Rehabilitación

Un Certificado de Rehabilitación (“COR”) es una orden judicial de California que dice que ha sido rehabilitado tras una condena penal.

El proceso y la elegibilidad para obtener un COR están establecidos en las secciones 4852.01 a 4852.21 del Código Penal.

En general, un COR está disponible si fue condenado por:

1. un delito grave y fue sentenciado a una institución o agencia penal estatal, o
2. un delito grave y fue sentenciado a libertad condicional, y la condena ha sido expurgada, o
3. un delito menor sexual listado en Código Penal 290 PC, y la condena ha sido expurgada.

También debe:

• haber residido en California por al menos cinco años y
• haber sido rehabilitado (permanecido sin problemas) por un período adicional de entre dos y cinco años tras la liberación de custodia, libertad condicional o libertad condicional supervisada.

Un Certificado de Rehabilitación no elimina una condena. Sin embargo, bajo la ley de prohibición de casillas, puede proporcionar evidencia de rehabilitación si un empleador decide negarle el empleo.

3) Indultos del gobernador

Un indulto del gobernador de California es un honor otorgado si ha sido rehabilitado. Alivia muchas de las penas asociadas con una condena penal.

Como se indicó arriba, es ilegal que un empleador/empresa acceda a información sobre un delito que ha sido indultado.

Casi cualquier persona condenada por un delito en California puede solicitar un indulto tras un período satisfactorio de rehabilitación. Dependiendo del delito, este período puede ser de siete a diez años.

Hay tres formas posibles de obtener un indulto del gobernador de California:

1. presentar un Certificado de Rehabilitación ante el tribunal superior,
2. presentar una solicitud directamente en la oficina del gobernador, o
3. recibir una recomendación para un indulto de la Junta de Audiencias de Libertad Condicional de California (si está actualmente en prisión).

4) Sellado de registros juveniles

El Código de Bienestar e Instituciones 781 WIC es el estatuto de California que permite el sellado de sus registros juveniles.

El “sellado” de estos registros significa que el tribunal cierra su expediente. Los documentos en él dejan de existir y ya no son registros públicos.

El resultado final es que cualquier delito juvenil no aparecerá en su verificación de antecedentes. Además, puede decir que no tiene antecedentes penales.¹⁵

Puede intentar sellar sus registros juveniles si se cumplen todas las siguientes condiciones:

1. tiene 18 años o más, o han pasado cinco años desde que terminó la jurisdicción del tribunal juvenil,
2. no ha sido condenado por un delito que implique depravación moral como adulto, y
3. no ha sido condenado en tribunal juvenil, después de cumplir 14 años, por ciertos delitos graves (como asesinato, tortura o robo).¹⁶

5) Peticiones para un dictamen de inocencia fáctica

El Código Penal 851.8 PC es el estatuto de California que le permite presentar una petición para un certificado de inocencia fáctica tras un arresto. Una petición exitosa demuestra que no hubo causa razonable para creer que cometió un delito.¹⁷

Si se concede una petición, la agencia de aplicación de la ley con jurisdicción sobre el delito debe sellar sus registros de arresto por tres años. Después de este tiempo, los registros y la petición se destruyen.¹⁸

Después del sellado de los registros, no aparecerán en su verificación de antecedentes. Además, puede decir que no tiene historial criminal.

Es elegible para presentar una petición cuando:

1. ha sido detenido por la policía local o estatal pero no arrestado oficialmente por un delito,
2. ha sido arrestado por un delito, pero no formalmente acusado,
3. fue formalmente acusado de un delito, pero los cargos fueron retirados, o
4. fue formalmente acusado de un delito y juzgado por ese delito, pero no hubo condena penal.

6) Sellos automáticos de registros

Desde el 1 de julio de 2023 con la aprobación del Proyecto de Ley del Senado 731 y el Proyecto de Ley de la Asamblea 1076 – La Ley de Hoja Limpia, la mayoría de los registros de arresto y condena se limpiarán automáticamente mediante un proceso llamado “alivio automático.”

• Los arrestos por delitos menores se sellarán después de un año si no hay cargos, y los arrestos por delitos graves se sellarán después de tres años si no hay cargos.
• Los cargos que se desestimen deben limpiarse de inmediato.
• Las condenas de casos donde el juez otorgó libertad condicional deben limpiarse una vez que el caso se cierre.
• De lo contrario, las condenas por delitos menores deben limpiarse un año después de que termine el caso, mientras que las condenas por delitos graves deben limpiarse cuatro años después de que termine el caso. (Esto no aplica a delitos graves, violentos o de delincuentes sexuales.)

6. ¿Cómo puedo consultar mi historial criminal en California?

Si es residente de California, puede solicitar su historial criminal:

• completando un formulario BCIA 8016RR,
• tomando sus huellas digitales en uno de estos lugares Live Scan, y
• pagando una tarifa de $25 al Departamento de Justicia de California.

Si no es residente de California, puede solicitar su historial criminal:

• completando un formulario BCIA 8705 ,
• tomando sus huellas digitales (la tarjeta de huellas debe mostrar su nombre completo, fecha de nacimiento, sexo y dirección postal de retorno),
• haciendo un cheque personal, cheque certificado o giro postal de $25 al Departamento de Justicia de California, y
• enviando por correo los documentos anteriores al Departamento de Justicia de California, Oficina de Identificación y Análisis Criminal, Sección de Revisión y Desafío de Registros, PO BOX 160207, Sacramento, CA 95816-0207.¹⁹

Recursos adicionales

Para formas de buscar sus propios registros, consulte estos sitios útiles:

• Fiscal General de California: Registros Públicos – Información sobre la Ley de Registros Públicos.
• Fiscal General de California: Verificaciones de antecedentes con huellas digitales – Información sobre el repositorio estatal de antecedentes penales de California.
• Verificaciones de Resumen de Historial de Identidad del FBI – El FBI proporciona verificaciones de resumen de historial de identidad/verificaciones de antecedentes. Puede aprender cómo solicitarlas aquí.
• BackgroundChecks.org – Una agencia de informes de consumidores con artículos/recursos sobre cómo disputar información inexacta en verificaciones de antecedentes.
• Tribunales de California – Acceso a registros electrónicos de casos.

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Referencias legales: