Verificación de antecedentes penales en California – Cosas clave a saber

Una verificación de antecedentes es cuando un empleador u otra compañía realiza una evaluación de la historia de una persona. Esto incluye información sobre el historial criminal de una persona.

Un chequeo de antecedentes criminales, por ejemplo, generalmente dirá si alguien ha sido arrestado por un:

• delito menor, o
• delito grave.

Un chequeo de antecedentes puede revelar varios elementos de información sobre una persona. Algunos de estos pueden incluir:

• condenas penales anteriores (con excepciones),
• información negativa en un informe de crédito, y
• escuelas a las que una persona asistió (y las fechas de asistencia).

Un chequeo de antecedentes puede recopilar información de varias fuentes diferentes. Algunas de estas son:

• registros de criminales/arrestos,
• registros de compensación de trabajadores, y
• registros de conducción/registro de vehículos del DMV.

Los chequeos de antecedentes son legales en California. Sin embargo, la ley de California impone varias restricciones y obligaciones a los empleadores al realizarlos. Algunos de estos se encuentran en:

1. la ley de California de prohibición de la caja (“Ley de Oportunidad Justa”),
2. los decretos de oportunidad justa de Los Ángeles y San Francisco,
3. la Ley de Informes de Crédito Justos (FCRA, por sus siglas en inglés),
4. la Ley de Privacidad de Información de California (CIPA, por sus siglas en inglés), y
5. las leyes anti-discriminación.

La información negativa puede aparecer en un chequeo de antecedentes. Una persona puede intentar limpiar esto mediante:

1. expungements,
2. Certificados de Rehabilitación,
3. indultos del Gobernador,
4. sellado de registros juveniles, y
5. peticiones para una declaración de inocencia de hechos.

Nuestros abogados de defensa criminal de California responderán las siguientes preguntas clave en este artículo:

• 1. ¿Qué es un chequeo de antecedentes?
• 2. ¿Qué información aparece en un chequeo de antecedentes?
  • 2.1. ¿Hasta qué punto retrocede un chequeo de antecedentes criminales en California?
  • 2.2. ¿Cuál es la regla de los 7 años de California?
• 3. ¿De qué fuentes de información personal obtiene una verificación de antecedentes?
• 4. ¿Las verificaciones de antecedentes son legales en California?
  • 4.1. La ley de la caja prohibida de California
  • 4.2. Los decretos de oportunidad justa de Los Ángeles y San Francisco
  • 4.3. La Ley de Informes de Crédito Justos (FCRA)
  • 4.4. La Ley de Privacidad de Información de California (CIPA)
  • 4.5. Leyes contra la discriminación
• 5. ¿Cómo puede una persona eliminar información negativa de sus registros?
  • 5.1. Expulsiones
  • 5.2. Certificados de rehabilitación
  • 5.3. Indultos del Gobernador
  • 5.4. Sellado de registros juveniles
  • 5.5. Peticiones para una declaración de inocencia de hechos
• 6. ¿Cómo puedo verificar mi registro criminal en California?

1. ¿Qué es una verificación de antecedentes?

Una verificación de antecedentes es cuando un empleador u otra compañía obtiene información sobre la historia de una persona. Esto incluye reunir información sobre el registro de historial criminal de una persona.

Un empleador/compañía puede realizar un chequeo de antecedentes penales de la siguiente manera:

• por su cuenta, o
• contratando a un tercero.

Si un empleador realiza su propio chequeo de antecedentes penales, tenga en cuenta que:

• puede ser muy exhaustivo, o
• realizado con menos detalle.

Si una compañía contrata a un tercero, esta entidad se conoce como una “agencia de informes de investigación”. Estas agencias están en el negocio de:

• buscar,
• compilar y
• vender

información sobre personas.

2. ¿Qué información aparece en un chequeo de antecedentes?

Un chequeo de antecedentes puede revelar varios elementos de información personal. Estos incluyen:

• antiguas condenas penales (tanto por delitos menores como por delitos graves) que datan de hace 7 años desde la fecha del chequeo,
• información negativa en un informe de crédito,
• información de compensación de trabajadores¹,
• escuelas a las que una persona asistió (y los años de asistencia),
• información negativa sobre vivienda, como desalojos anteriores, y
• información militar (como fechas de servicio, rangos, asignaciones y premios).

En cuanto a la información de historial criminal, es ilegal para un empleador/compañía obtener información sobre:

• una detención que no llevó a una condena (a menos que la detención esté pendiente),
• una condena fechada más de siete años desde la fecha del chequeo,²
• una condena por la cual la persona chequeada recibió una indulto,³
• una detención que llevó al completamiento de un exitoso programa de desviación,⁴
• condenas borradas y selladas,⁵ y
• ciertos delitos de marihuana.⁶

Ejemplo: Lisa tiene 35 años. Fue condenada por conducir bajo la influencia de alcohol, según el Código Penal 23152b PC, cuando tenía 22 años. Se mantuvo alejada de problemas hasta sus 30 años, cuando fue condenada por hurtar, según el Código Penal 459.5 PC.

Lisa está solicitando un trabajo y su potencial empleador realiza una verificación de antecedentes laborales sobre ella. El empleador no puede ver la condena por DUI porque es más antigua que siete años. Sin embargo, puede tener en cuenta su condena PC 459.5 al tomar una decisión de contratación, a menos que Lisa fuera finalmente absuelta del delito o lo hubiera expurgado o sellado.

Tenga en cuenta que un empleador o compañía también puede hablar con referencias al realizar una verificación de antecedentes. Estas personas pueden incluir:

• empleadores anteriores y colegas relacionados con el trabajo,
• amigos y familiares,
• vecinos,
• asociados, o
• mentores / modelos a seguir.

Estas personas generalmente proporcionarán detalles sobre:

• el carácter,
• la reputación,
• la ética laboral,
• los rasgos de personalidad, y
• la actitud y el comportamiento general del solicitante.

2.1 ¿Hasta qué punto retrocede una verificación de antecedentes penales en California?

En California, las verificaciones de antecedentes laborales retroceden durante los siete años anteriores.⁷

2.2 ¿Cuál es la regla de los 7 años de California?

Después de que los empleadores en California hagan una oferta de empleo condicional, pueden solicitar una verificación de antecedentes penales que retroceda solo siete años (con algunas excepciones).

Por lo tanto, los empleadores no pueden ver condenas mayores a siete años y no pueden pasar por alto a los solicitantes de trabajo basándose en condenas de más de siete años.⁸

3. ¿De qué fuentes de información personal se obtiene una verificación de antecedentes?

Una verificación de antecedentes recopilará la siguiente información tanto de agencias de justicia penal como de agencias no penales:

• registros criminales / de arresto y registros judiciales,
• informes de crédito de agencias de informes al consumidor,
• registros de compensación de trabajadores,
• referencias,
• registros de educación,
• historial de escritura de cheques,
• historial de inquilinos,
• registros de conducción / registro de vehículos DMV,
• registros de inmigración,
• informes de reclamaciones de seguros,
• listas de registro de delincuentes sexuales,
• registros de seguridad social, y
• registros de licencias estatales.

Una verificación de antecedentes no tiene que recopilar información de todas estas fuentes. Una verificación puede recopilar solo de algunas de ellas.

Además, la ley de California puede imponer exenciones sobre el tipo de información que se puede extraer de estas fuentes. Por ejemplo, se enumeran limitaciones con respecto a los registros criminales en la Sección 2 anterior.

En cuanto a la historia médica, la ley de California impone estrictos requisitos que protegen la confidencialidad de la información médica de una persona. La mayoría de los empleadores solo pueden recopilar información sobre la capacidad de un solicitante para realizar funciones específicas del trabajo.

4. ¿Son legales las verificaciones de antecedentes en California?

Las verificaciones de antecedentes son generalmente legales en California. Sin embargo, la ley de California impone varias restricciones/obligaciones a las empresas al realizarlas con fines de empleo. Algunas de ellas se encuentran en:

1. La ley de California “ban the box”,
2. los decretos de oportunidad justa de Los Ángeles y San Francisco,
3. la Ley de Informes de Crédito Justos (FCRA, por sus siglas en inglés),
4. la Ley de Privacidad de la Información de California (CIPA, por sus siglas en inglés), y
5. las leyes contra la discriminación.

4.1. Ley de California “ban the box”

AB 1008, la legislación de “ban the box” de California, entró en vigor el 1 de enero de 2018. La ley:

• prohíbe a los empleadores preguntar sobre el historial criminal de un candidato,
• antes de hacer una oferta de empleo condicional.

Bajo esta ley, los empleadores ya no pueden hacer una pregunta que solía aparecer en la mayoría de las preguntas de empleo: “¿Alguna vez has sido condenado por un delito grave?”.

La ley se aplica a los empleadores privados con 5 o más empleados.

Como parte del proceso de contratación, estos empleadores pueden preguntar sobre condenas penales. Pero solo después de hacer una oferta de empleo condicional a un candidato. Esta es una oferta de trabajo que está sujeta a que el empleado cumpla ciertas condiciones. Estas condiciones pueden incluir:

• pasando una verificación de antecedentes, y
• una revisión de las condenas penales del solicitante (si corresponde).⁹

Si un empleador descubre condenas penales pasadas, la nueva ley establece que no puede excluir automáticamente al solicitante del empleo. Más bien, el empleador está obligado a realizar una evaluación individualizada del solicitante.¹⁰

Esto requiere que el empleador considere una serie de factores para decidir si contrata o no a un solicitante. Algunos de estos factores incluyen:

• si el historial de condena del solicitante tiene una relación adversa con las tareas específicas del trabajo,
• la naturaleza y gravedad de la ofensa o conducta,
• el tiempo transcurrido desde la ofensa o el cumplimiento de la sentencia, y
• la naturaleza del trabajo desempeñado o solicitado.¹¹

Un empleador puede denegar a un solicitante después de realizar esta evaluación siempre que se base en una necesidad comercial. Si lo hace, debe enviar al solicitante un aviso de esta decisión preliminar.¹²

Un solicitante tiene al menos cinco días hábiles para responder a este aviso con evidencia de rehabilitación y circunstancias atenuantes. Ejemplos incluyen que el solicitante realizó servicio comunitario y completó programas de rehabilitación.¹³

Si se da una respuesta, el empleador debe considerarla. Tras esta consideración, el empleador puede:

1. contratar al solicitante, o
2. denegar el empleo basándose en la información del historial de antecedentes penales del solicitante.¹⁴

4.2. Las ordenanzas de oportunidad justa de Los Ángeles y San Francisco

Los Ángeles y San Francisco aprobaron ordenanzas de oportunidad justa antes de la ley de ban the box. Estas ofrecen protecciones muy similares a esta ley.

Ellos ofrecen una “oportunidad justa” porque:

• si un empleador decide negar el empleo (tomar una “acción adversa”) basada en el historial criminal de un solicitante,
• el solicitante puede proporcionar evidencia de por qué el empleo todavía es justificado.

Dado que la ley de la caja prohibida brinda a los solicitantes una mayor protección, estas ciudades han:

1. modificado sus ordenanzas, y
2. alineado con la ley de la caja prohibida.

4.3. La Ley de Informes de Crédito Justos (FCRA)

La FCRA impone dos obligaciones a los empleadores. Estos son que los empleadores deben:

1. obtener el consentimiento escrito del solicitante antes de realizar una verificación de antecedentes penales sobre él, y
2. dar aviso al solicitante si se niega el empleo debido a la información descubierta en la verificación.

La FCRA solo se aplica a un empleador si contrata a un tercero para realizar su verificación de antecedentes. No se aplica a un empleador que realice esta verificación en casa.

4.4. La Ley de Privacidad de Información de California (CIPA)

CIPA es un estatuto de California que establece muchas de las mismas leyes contenidas en la Ley Federal de Informes de Crédito Justos. Por ejemplo, el estatuto dice que los empleadores deben obtener el consentimiento de un solicitante antes de realizar una verificación de antecedentes penales.

Si un empleador realiza una verificación de antecedentes en el lugar de trabajo, entonces la ley dice:

• el empleador debe darle al solicitante la opción de ver un informe de esta verificación, y
• proporcionar al solicitante una copia del informe si él ejerce esta opción.

4.5. Leyes contra la discriminación

Las leyes federales y estatales prohíben a los empleadores de California discriminar a los solicitantes por:

• raza,
• etnia, y
• orientación sexual.

Esto significa que los empleadores de California podrían tener problemas si tienen una política de:

• denegar el empleo a todos los solicitantes,
• que tengan un historial criminal.

La razón de esto es que los afroamericanos y los latinos tienen tasas más altas de arrestos y condenas que otras razas. Esto significa que una política general de exclusión podría parecer discriminatoria.

5. ¿Cómo puede una persona limpiar la información negativa de sus registros?

Existen varias formas en que una persona puede intentar limpiar la información negativa que puede aparecer en una verificación de antecedentes. Estos incluyen:

1. sobreseimientos,
2. Certificados de Rehabilitación,
3. indultos del Gobernador,
4. sellado de registros juveniles, y
5. Peticiones para una declaración de inocencia de hechos.

5.1. Sobreseimientos

Un sobreseimiento libera a un individuo de las consecuencias negativas de una condena.

Las leyes de California sobre sobreseimientos se establecen en Código Penal 1203.4 PC. Los sobreseimientos también se conocen como “disminuciones“.

Una persona condenada por un delito tiene derecho a un sobreseimiento si él:

1. completa con éxito la libertad condicional, o
2. completa un término de prisión (lo que sea relevante).

Si una parte viola un término de libertad condicional, aún podría obtener el delito sobreseído. Esto, sin embargo, estaría a discreción del juez.

Si una condena es sobreseída, entonces no necesita ser revelada a los posibles empleadores. Esto es cierto incluso si se hace una oferta de empleo condicional.

Expungements están disponibles para ambos:

• Delitos menores de California delitos menores, y
• delitos graves delitos.

5.2. Certificados de Rehabilitación

Un Certificado de Rehabilitación (“COR”) en California es un:

• orden judicial que dice,
• alguien ha sido rehabilitado después de una condena criminal.

El proceso y la elegibilidad para obtener un Certificado de Rehabilitación se establecen en los artículos 4852.01 – 4852.21 del Código Penal.

En general, un certificado está disponible para personas que fueron condenadas por:

1. un delito grave y fueron sentenciadas a una institución o agencia penal estatal de California, o
2. un delito grave y fueron sentenciados a libertad condicional y la condena ha sido expurgada, o
3. un delito menor de un delito sexual enumerado en el artículo 290 del Código Penal y la condena ha sido expurgada.

También deben haber:

• residido en California durante al menos cinco años, y
• haber sido rehabilitado durante un período adicional de entre dos y cinco años después de la liberación de la custodia, la libertad condicional de California o la libertad condicional de California.

“Rehabilitación” significa que una persona no ha vuelto a tener problemas.

Un Certificado de Rehabilitación no elimina una condena. Sin embargo, bajo la ley de la caja prohibida, un solicitante puede presentar pruebas de rehabilitación si un empleador decide negar el empleo.

5.3. Indultos del Gobernador

Un indulto del gobernador de California es un honor otorgado a personas que han sido rehabilitadas. Alivia muchas de las penas asociadas con una condena criminal.

Como se mencionó anteriormente, es ilegal que un empleador/compañía tenga acceso a información sobre un delito que ha sido indultado.

Casi cualquiera condenado por un delito de California puede solicitar un indulto después de un período satisfactorio de rehabilitación. Dependiendo del delito, este período puede ser de entre siete y diez años.

Hay tres formas posibles de obtener un indulto del gobernador de California:

1. presentar un Certificado de Rehabilitación del tribunal superior,
2. presentar una solicitud directamente en la oficina del gobernador, o
3. recibir una recomendación para un indulto de la Junta de Audiencias de Libertad Condicional de California (para personas actualmente en prisión).

5.4. Sellado de registros juveniles

El Código de Bienestar e Instituciones 781 WIC es la ley de California que permite el sellado de los registros juveniles de una persona.

El “sellado” de estos registros significa que el tribunal cierra el archivo de una persona. Los documentos en él entonces dejan de existir. Ya no son registros públicos.

El resultado final es que cualquier delito juvenil no aparecerá en una verificación de antecedentes. Además, un solicitante puede decir que no tiene un registro criminal.15

Una persona puede intentar sellar sus registros juveniles si todas las siguientes son ciertas:

1. Tiene 18 años o más, o han pasado cinco años desde que la jurisdicción de la corte juvenil terminó,
2. No ha sido condenado por un delito que involucre turpitud moral como adulto, y
3. No ha sido condenado en la corte juvenil, después de cumplir 14 años, por ciertos delitos graves (como asesinato, tortura o robo).16

Penal Code 851.8 PC es el estatuto de California que permite a una persona presentar una petición para un certificado de inocencia factual.

Una parte presenta esta petición después de un arresto. Una petición exitosa muestra que no había motivo razonable para creer que la persona arrestada cometió un delito.17

Si se concede una petición, la agencia de aplicación de la ley con jurisdicción sobre el delito debe sellar los registros de arresto de una parte durante tres años. Después de este tiempo, los registros y la petición se destruyen.18

Después del sellado de los registros, no aparecerán en una verificación de antecedentes. Además, un solicitante puede decir que no tiene un historial criminal.

Una persona es elegible para presentar una petición cuando:

1. ha sido detenido por la policía local o estatal, pero no ha sido arrestado oficialmente por un delito,
2. ha sido arrestado por un delito, pero no se le ha presentado formalmente un cargo,
3. se le presentaron formalmente cargos por un delito, pero los cargos fueron más tarde retirados, y
4. se le presentaron formalmente cargos por un delito y fue juzgado por ese delito, pero no hubo una condena criminal.

6. ¿Cómo puedo verificar mi registro criminal en California?

Los residentes de California pueden solicitar su registro criminal:

• completando un formulario BCIA 8016RR,
• haciéndose tomar huellas dactilares en una de estas ubicaciones de Live Scan, y
• pagando una tarifa de $25 al Departamento de Justicia de California

Los no residentes de California pueden solicitar su registro criminal:

• completando un formulario BCIA 8705 form,
• haciéndose tomar huellas dactilares (la tarjeta de huellas dactilares debe mostrar el nombre completo de la persona, fecha de nacimiento, sexo y dirección de correo postal de devolución),
• haciendo un cheque personal, cheque certificado o giro postal por $25 al Departamento de Justicia de California, y
• enviando los documentos anteriores al Departamento de Justicia de California, Bureau of Criminal Identification and Analysis, Record Review & Challenge Section, PO BOX 160207, Sacramento, CA 95816-0207¹⁹

Para obtener ayuda adicional…

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Tenemos oficinas legales en todo el estado, y luchamos contra cargos a nivel local, estatal y federal. Si sus necesidades legales están fuera de nuestras áreas de práctica, podemos ofrecer referencias.

Para una discusión de temas similares bajo la ley de Nevada, consulte nuestros artículos sobre verificaciones de antecedentes penales en Nevada, ¿Pasaré una verificación de antecedentes con un delito menor? y “¿Necesito revelar un arresto o condena en una solicitud de empleo en Nevada?“.

Tenga en cuenta que los residentes de California pueden obtener una copia de su propio informe de historial de condena del Departamento de Justicia de California (DOJ de California) para verificar si hay inexactitudes. Se requeriría presentar un formulario de huellas digitales Live Scan. Obtenga más información aquí. También conozca Comprobaciones de Resumen de Historia de Identidad en FBI.gov.

Referencias legales: