Código Penal 424 PC – Malversación de Fondos Públicos en California

El Código Penal 424 PC hace que sea un delito para un funcionario público o un fideicomisario de fondos públicos desviar los fondos para un uso indebido. Una condena es un delito castigado con hasta cuatro años de prisión o cárcel, multas de hasta $10,000.00 y una inhabilitación permanente para ocupar un cargo público.

La desviación de fondos se acusa con mayor frecuencia contra funcionarios estatales y locales, pero se puede acusar a cualquiera que tenga control de dinero del gobierno.1 2

Ejemplos

Ejemplos de personas que podrían ser condenadas por el uso indebido de fondos públicos incluyen:

• El alcalde de una pequeña ciudad usa fondos de la ciudad para comprarse un automóvil de lujo que mantiene incluso después de que termine su mandato.
• El fundador y director de una escuela charter toma los fondos públicos proporcionados para el funcionamiento de la escuela y los presta a su hermana, que está pasando por dificultades financieras.
• El alcalde de una ciudad ha usado fondos públicos para comprar regalos a su amante. Para ayudarlo a evitar ser descubierto, el tesorero de la ciudad destruye los registros financieros que demostrarían que esto sucedió.

Penas

La desviación de fondos públicos es un delito.3 Las penas potenciales incluyen dos (2), tres (3) o cuatro (4) años de prisión o cárcel en California y / o una multa de hasta diez mil dólares ($10,000).4

Defensas legales

Afortunadamente, hay varias defensas legales comunes que pueden ser muy útiles para los acusados acusados de infracción al Código Penal 424 de malversación de fondos públicos. Estos incluyen:

• Carecías de la intención criminal o negligencia requerida (esto generalmente se superpone con la defensa de error de ley / error de hecho); y
• Los fondos malversados fueron incidentales y mínimos.

En este artículo, nuestros abogados de defensa penal de California explicarán lo siguiente:

• 1. La definición legal de malversación de fondos públicos
  • 1.1. Apropiarse de fondos públicos sin autorización
  • 1.2. Prestar, obtener beneficios de o malgastar fondos públicos sin autorización
  • 1.3. Cuentas falsas o alterar o destruir cuentas fraudulentamente
  • 1.4. Negarse a pagar o transferir fondos públicos
  • 1.5. Excepción para cantidades incidentales y mínimas
• 2. Penas
• 3. Defensas legales
• 4. Malversación de fondos públicos y delitos relacionados
  • 4.1. Código Penal 503 apropiación indebida
  • 4.2. Código Penal 67 y 68 soborno a funcionarios públicos

Si, después de leer este artículo, desea más información, le invitamos a que se ponga en contacto con nosotros en Shouse Law Group.

1. La definición legal de malversación de fondos públicos

La definición legal de malversación de fondos públicos depende de qué sección de la ley se le acusa de haber violado.

El Código Penal 424 PC enumera varias formas en que una persona puede cometer el delito de malversación de fondos públicos en California. Estos son:

 1.1. Apropiarse de fondos públicos sin autoridad

Una forma de malgastar fondos públicos en California es apropiarse de fondos para su propio uso o el uso de otra persona, sin autoridad de la ley.⁵

Los “elementos” de esta forma de malversación de fondos públicos (es decir, los hechos que un fiscal debe probar para que una persona sea culpable de este delito) son:

1. El acusado era o bien un funcionario de una entidad estatal o local o bien una persona encargada de recibir, custodiar, transferir o distribuir fondos públicos;
2. El acusado apropió dinero público para su propio uso o para el uso de otra persona, sin autoridad de la ley; y
3. El acusado o bien sabía que la ley prohibía esta apropiación o bien fue negligentemente criminal al no averiguar si tenía la autoridad legal para hacer esta apropiación.⁶

Echemos un vistazo más de cerca a estos elementos para entender mejor su significado.

Un funcionario público o una persona encargada de fondos públicos

Un “funcionario público” puede ser prácticamente cualquier tipo de funcionario o empleado de una agencia estatal o local, incluyendo:

• Un funcionario elegido;
• Un funcionario nombrado;
• Un contador o abogado empleado por el gobierno; o
• Un empleado de gobierno de rango y archivo.

También puede ser acusado de malversación de fondos públicos si se le confía dinero público, lo que significa que se le confían responsabilidades o deberes relacionados con el recibo, custodia o desembolso de fondos públicos. ⁷

Ejemplo: Lavern dirige un hogar sin fines de lucro que brinda atención a niños que han sido separados de sus padres debido a abuso infantil o descuido infantil. Todos los fondos para el funcionamiento del hogar provienen del gobierno, y el estado de California supervisa de cerca la forma en que se gastan los fondos y cómo se opera el hogar.

Lavern saca dinero de las cuentas del hogar y lo usa para pagar sus propios gastos de vida y los de sus familiares.

Lavern puede ser acusado de malversación de fondos públicos en virtud del PC 424. Aunque no es un funcionario del gobierno, el dinero del hogar era efectivamente dinero público debido a su fuente y uso; y por lo tanto Lavern era una persona a la que se le confió dinero público. ⁸

Fondos públicos apropiados

Apropiarse de dinero público simplemente significa usarlo para sus propios fines o los fines de otra persona (como un amigo o miembro de la familia).

Ejemplo: Amy es la directora financiera del departamento de parques de una pequeña ciudad. Debido a los recortes de personal, ella es prácticamente la única persona en el departamento que entiende los registros financieros y tiene acceso al dinero del departamento.

El novio de Amy es arrestado por DUI de California. No tiene dinero para contratar a un abogado defensor de DUI. Así que Amy transfiere unos pocos miles de dólares de la cuenta del departamento de parques y se los da a su novio para que pueda pagar la fianza de un abogado.

Amy es culpable de malversación de fondos públicos aunque tomó el dinero para el beneficio de otra persona en lugar de para su propio beneficio.

Conocimiento o negligencia criminal

Este es uno de los elementos más importantes del delito de malversación de fondos públicos. Para ser culpable en virtud del Código Penal de California 424, necesita tener:

1. Saber que era ilegal apropiarse de los fondos de la forma en que lo hizo; o
2. Actuar con negligencia criminal al no averiguar si era ilegal o no. ⁹

El saber que su comportamiento era ilegal no significa necesariamente que supiera todos los detalles de la ley. Significa simplemente saber que una ley no criminal prohibía la conducta que usted realizó. ¹⁰

“Negligencia criminal” significa algo más que negligencia ordinaria. La negligencia ordinaria es la falta de ejercicio de cuidado ordinario o razonable, mientras que la negligencia criminal debe ser agravada, grave o temeraria. ¹¹

Ejemplo: Teresa es una residente de mucho tiempo de una pequeña ciudad de vacaciones. Nunca se ha involucrado en política antes, pero es popular y respetada en su comunidad.

Cuando el gerente de la ciudad muere de repente, Teresa se le pide que llene ese papel hasta que se encuentre un reemplazo. Ella acepta. El trabajo del gerente de la ciudad implica manejar las finanzas de la ciudad y pagar los gastos necesarios.

Jim, otro residente de la ciudad, está desempleado y se está quedando sin dinero para pagar sus facturas. En el segundo día de Teresa en el trabajo, Jim viene a ella pidiendo ayuda. Él le dice que la ciudad ha mantenido en el pasado un fondo de bienestar del que hizo pagos de apoyo a los ciudadanos necesitados.

Teresa pregunta a un par de otros empleados de la ciudad si esto es correcto y ellos dicen que no lo saben. Ella decide creerle a Jim y le escribe un cheque de la cuenta de la ciudad. Más tarde descubre que los decretos de la ciudad no prevén pagos de bienestar a sus residentes.

Teresa apropió dinero público para Jim. Pero ella no puede ser culpable bajo el PC 424, porque hay un fuerte argumento de que actuó con negligencia ordinaria, no con negligencia criminal.

1.2. Prestar, obtener beneficios o mal usar fondos públicos sin autorización

La segunda forma principal de apropiación indebida de fondos públicos es hacer préstamos no autorizados. ¹²

Violas esta sección del Código Penal 424 PC si todas las siguientes son ciertas:

1. Eras un funcionario de una entidad gubernamental estatal o local, o una persona encargada de la recepción, custodia, transferencia o distribución de fondos públicos;
2. Una ley no penal te autorizó o prohibió prestar dinero público o usar dinero público bajo ciertas circunstancias;
3. Prestaste dinero público, obtuviste un beneficio de dinero público o usaste dinero público para un propósito no autorizado por la ley; y
4. O bien sabías que lo que estabas haciendo era ilegal, o fuiste negligentemente criminal al no averiguar si era legal o no. ¹³

Ejemplo: Ernie es un administrador financiero para un distrito escolar.

El amigo de Ernie, Paula, está abriendo un restaurante y buscando prestamistas e inversores. Ella le ofrece a Ernie una tasa de interés muy alta si puede darle un préstamo.

Ernie no tiene el dinero para prestarle, pero lo saca de las reservas del distrito escolar y le hace el préstamo a Paula. Él es consciente de que esto probablemente sea ilegal y se cuida de no hacer ningún registro de ello.

El restaurante de Paula va bien, y ella termina pagando el préstamo. Ernie devuelve el principal a la cuenta del distrito escolar, pero se queda con los intereses para él mismo.

Ernie ha violado la ley de California contra la malversación de fondos públicos, aunque el dinero eventualmente fue devuelto al distrito escolar.

 1.3. Cuentas falsas o alterar o destruir fraudulentamente cuentas

Otra forma de malversar fondos públicos en California es hacer cualquiera de las siguientes cosas:

1. Conscientemente mantener una cuenta materialmente falsa, o hacer cualquier entrada materialmente falsa o borrado materialmente falso en cualquier cuenta de o relacionada con los fondos públicos ¹⁴; o
2. Alterar, falsear, ocultar, destruir o borrar cualquier cuenta de o relacionada con los fondos públicos, con la intención de cometer fraude.¹⁵

En otras palabras, puedes violar la ley de malversación de fondos de California incluso si no malversas personalmente ningún fondo, siempre y cuando sepa que está manipulando las cuentas de dinero público, o alterando o destruyendo esas cuentas con la intención de cometer fraude.

Ejemplo: Vladimir y Ellen trabajan en la misma oficina gubernamental. Vladimir sabe que Ellen ha estado tomando dinero de las cuentas de la oficina durante algún tiempo. También se entera de que su jefe ha empezado a sospechar que algo está pasando.

Vladimir está secretamente enamorado de Ellen. Porque no quiere que ella sea atrapada, él borra los registros financieros incriminatorios del sistema informático de la oficina y destruye las copias en papel de esos registros.

Debido a que Vladimir destruyó registros financieros con la intención de defraudar a su jefe, es culpable de malversar fondos públicos según el Código Penal 424 PC.

 1.4. Negarse a pagar o transferir fondos públicos

Finalmente, puedes ser condenado por malversación de fondos públicos si:

1. Negarse o omitir voluntariamente pagar o transferir cualquier dinero público bajo tu control cuando se presente una orden o giro sobre esos fondos por una autoridad competente, cuando la ley te lo requiera; o
2. Omitir o negarse voluntariamente a pagar el dinero recibido por ti a cualquier oficial o persona autorizada por la ley para recibirlo.¹⁶

Al igual que con otras formas de malversación de fondos públicos, solo eres culpable de esta forma si sabías que la ley te requería pagar el dinero, o si fuiste criminalmente negligente al no descubrir que la ley te requería hacerlo. ¹⁷

1.5. Excepción para cantidades incidentales y mínimas

La ley de malversación de fondos de California hace una excepción para el uso de “cantidades incidentales y mínimas” de dinero. ¹⁸ En otras palabras, no eres culpable bajo esta ley por actividades que involucran cantidades de dinero relativamente pequeñas.

Ejemplo: Lenny es el bibliotecario de una biblioteca pública. Él mantiene una caja registradora para los pagos de multas de los usuarios de la biblioteca.

Una noche Rachel, una estudiante de secundaria que es voluntaria en la biblioteca, le dice a Lenny que se había olvidado su billetera en la escuela y no tiene dinero para cenar o para el pasaje de autobús a casa. Lenny saca $10 de la caja registradora de la biblioteca y se lo presta a Rachel.

Lenny no es culpable de malversación de fondos públicos por haber hecho un préstamo no autorizado de dinero de la biblioteca a Rachel, porque la cantidad ($10) califica como incidental y mínima.

2. Penas

El Código Penal de California 424 PC el mal uso de dinero público es un delito grave en California.¹⁹

Las penas potenciales son:

• Probación (formal) de delito grave;
• Dos (2), tres (3) o cuatro (4) años en prisión o cárcel; y/o
• Una multa de hasta diez mil dólares ($10,000).²⁰

Además, si se le condena por este delito, no se le permitirá ocupar ningún cargo público en el estado de California.²¹ Esto significa que una condena PC 424 es aún más grave para empleados estatales de California que una condena criminal típica.

3. Defensas legales

Las acusaciones de malversación de fondos públicos tienen el potencial de arruinar tu vida y carrera. A menudo atraen la atención de los medios de comunicación y pueden ser humillantes también.

Estamos aquí para ayudar. Nuestros abogados de defensa penal de California están familiarizados con las defensas legales más comunes a las acusaciones de PC 424. Estos incluyen:

No actuaste con conocimiento o con negligencia criminal

Según el abogado de defensa penal de San Bernardino, Michael Scafiddi²²:

“Solo eres culpable de malversación de fondos públicos si sabías que lo que estabas haciendo era ilegal O actuaste con negligencia criminal al no averiguar si era ilegal. La negligencia criminal es una barrera alta; tiene que ser algo más que una simple descuidado. Los fiscales a menudo tienen dificultades para demostrar más allá de toda duda razonable que sabías que algo era ilegal o que tu comportamiento fue tan negligente como para ser negligencia criminal”.

Esta es una versión de la defensa legal del error de derecho. Si tenías una creencia honesta pero equivocada de que lo que estabas haciendo era legal, es posible que no seas culpable de este delito, incluso si fue algo negligente por tu parte tener esa creencia, siempre que la negligencia involucrada no fuera tan grave como para ser criminal.

Las cantidades involucradas eran incidentales y mínimas

La ley de California no proporciona una definición clara de “incidental y mínimo”. Pero, como discutimos anteriormente, el grave delito de malversación de dinero público solo se aplica a cantidades de dinero que son más que incidentales y mínimas.

Si una cantidad era incidental y mínima, puede depender de las circunstancias. En algunos entornos, unos pocos miles de dólares podrían ser sustanciales, mientras que en otros podrían caer dentro de la excepción “incidental y mínima”.

4. Malversación de fondos públicos y delitos relacionados

Otros “delitos de cuello blanco” similares a la malversación de fondos públicos incluyen:

 4.1. Código Penal 503 apropiación indebida

Código Penal 503 PC apropiación indebida se acusa comúnmente en lugar de, o junto con, el Código Penal 424 PC malversación de fondos públicos.

La apropiación indebida en California significa apropiarse fraudulentamente de una propiedad que:

1. Pertenece a otra persona; y
2. Se te ha confiado.²³

Varios de los principales diferencias entre el delito de apropiación indebida y malversación de fondos públicos son:

• Solo eres culpable de apropiación indebida si fraudulentamente convertiste o usaste la propiedad apropiada para tu propio beneficio y tenías la intención de privar al dueño del uso de la propiedad; y
• La ley de apropiación indebida se aplica a cualquier propiedad (incluida la propiedad que no es dinero y la propiedad que no pertenece al gobierno).²⁴

En la mayoría de los casos, la apropiación indebida es un delito menor de California si el bien tomado vale $950 o menos, y un delito menor o delito grave de California -es decir, un delito que se puede acusar como un delito menor o un delito grave- si el bien tomado vale más que eso.²⁵

Sin embargo, si la propiedad malversada es propiedad del gobierno, entonces la malversación, como la apropiación indebida de fondos públicos, siempre es un delito. ²⁶

 4.2. Código Penal 67 y 68 soborno a funcionarios públicos

Al igual que la apropiación indebida de fondos públicos, el Código Penal 67 y 68 PC soborno a o por funcionarios ejecutivos o empleados públicos es un delito que a menudo se acusa a los empleados del gobierno.

Sin embargo, esta forma de soborno en California también se puede acusar a personas que no son trabajadores del gobierno pero que intentan sobornar a los empleados del gobierno.

Esencialmente, estas leyes hacen que sea un delito que alguien ofrezca dinero o algo de valor a un empleado del gobierno, o que un empleado del gobierno solicite dinero o algo de valor con intención corrupta. ²⁷

Las personas que sobornan a los funcionarios del gobierno pueden ser acusadas de un delito menor o un delito grave, dependiendo del valor del dinero o la propiedad involucrados y las circunstancias del delito. Pero los empleados del gobierno que solicitan o aceptan sobornos siempre están sujetos a penas por delitos graves. ²⁸

Para obtener ayuda adicional…

Para preguntas sobre la apropiación indebida de fondos públicos según el Código Penal de California 424 PC, o para discutir su caso de forma confidencial con uno de nuestros abogados de defensa penal de California, no dude en contactarnos en Shouse Law Group.

Tenemos oficinas de derecho penal locales en y alrededor de Los Ángeles, San Diego, el Condado de Orange, Riverside, San Bernardino, Ventura, San José, Oakland, la zona de la Bahía de San Francisco y varias ciudades cercanas.

Para obtener más información sobre las leyes de malversación de Nevada, consulte nuestra página sobre Leyes de malversación de Nevada.

---

Recursos adicionales:

Recursos de Gobierno Abierto del Fiscal General de California