Código Penal § 424 PC hace que sea un delito para un funcionario público o un fideicomisario de fondos públicos desviar los fondos para un uso indebido. Una condena es una felonía castigable con hasta 4 años de prisión o cárcel, multas de hasta $10,000.00 y inhabilitación permanente para ocupar un cargo público.
La desviación de fondos se acusa con mayor frecuencia contra funcionarios estatales y locales. Pero se puede acusar a cualquiera que tenga control de dinero del gobierno. 1 2
Ejemplos
Ejemplos de personas que podrían ser condenadas por mal uso de fondos públicos incluyen:
- El alcalde de una pequeña ciudad usa fondos de la ciudad para comprarse un automóvil de lujo que conserva incluso después de que termine su mandato.
- El fundador y principal de una escuela charter toma los fondos públicos proporcionados para el funcionamiento de la escuela y los presta a su hermana, que está teniendo problemas financieros.
- El alcalde de una ciudad ha usado fondos públicos para comprar regalos para su amante. Para ayudarlo a evitar ser descubierto, el tesorero de la ciudad destruye los registros financieros que demostrarían que esto sucedió.
Penas
La desviación de fondos públicos es una felonía. 3 Las penas potenciales incluyen dos (2), tres (3) o cuatro (4) años de prisión o cárcel estatal de California y/o una multa de hasta diez mil dólares ($10,000). 4
Defensas legales
Afortunadamente, hay varias defensas legales comunes que pueden ser muy útiles para los acusados de violar el Código Penal 424 de malversación de fondos públicos. Estos incluyen:
- Carecías de la intención criminal o negligencia requerida (esto generalmente se superpone con la defensa de error de ley/error de hecho); y
- Los fondos malversados fueron incidentales y mínimos.
En este artículo, nuestros abogados de defensa penal de California explicarán lo siguiente:
- 1. Definición legal de malversación de fondos públicos
- 2. Penas
- 3. Defensas legales
- 4. Malversación de fondos públicos y delitos relacionados
Si, después de leer este artículo, desea obtener más información, le invitamos a que se ponga en contacto con nosotros en Shouse Law Group.
1. La definición legal de malversación de fondos públicos
La definición legal de malversación de fondos públicos depende de qué sección de la ley se le acusa de haber violado.
El Código Penal 424 PC enumera varias formas en que una persona puede cometer el delito de malversación de fondos públicos en California. Estos son:
1.1. Apropiarse de fondos públicos sin autoridad
Una forma de malgastar fondos públicos en California es apropiarse de los fondos para su propio uso o el uso de otra persona, sin autoridad de la ley. 5
Los “elementos” de esta forma de malversación de fondos públicos (es decir, los hechos que un fiscal debe probar para que una persona sea culpable de este delito) son:
- El acusado era o bien un funcionario de una entidad estatal o local o bien una persona encargada de la recepción, custodia, transferencia o distribución de fondos públicos;
- El acusado apropió fondos públicos para su propio uso o para el uso de otra persona, sin autoridad legal; y
- El acusado o bien sabía que la ley prohibía esta apropiación o bien fue negligente criminalmente al no averiguar si tenía o no la autoridad legal para realizar esta apropiación.6
Vamos a examinar más de cerca estos elementos para entender mejor su significado.
Un funcionario público o una persona encargada de fondos públicos
Un “funcionario público” puede ser cualquier tipo de funcionario o empleado de una agencia estatal o local, incluyendo:
- Un funcionario elegido;
- Un funcionario nombrado;
- Un contador o abogado empleado por el gobierno; o
- Un empleado de nivel básico del gobierno.
También se te puede acusar de malversación de fondos públicos si estás encargado de fondos públicos, lo que significa que estás encargado de responsabilidades o deberes relacionados con, y tienes cierto grado de control sobre, la recepción, custodia o distribución de fondos públicos.7
Ejemplo: Lavern dirige un hogar de grupo sin fines de lucro financiado por el gobierno, y saca dinero de las cuentas del hogar de grupo para pagar sus gastos personales. Lavern puede ser acusada de malversación de fondos públicos bajo el Código Penal 424 porque el dinero del hogar de grupo era efectivamente dinero público, y Lavern estaba encargada de él.8
Fondos públicos apropiados
Apropiar fondos públicos simplemente significa usarlos para tus propios fines, o para los fines de otra persona (como un amigo o miembro de la familia).
Ejemplo: Amy es la directora de finanzas del departamento de parques de una pequeña ciudad. Cuando su novio es arrestado por DUI en California, transfiere dinero del departamento de parques a su cuenta para pagar a su abogado. Amy es culpable de malversación de fondos públicos aunque tomó el dinero para el beneficio de otra persona en lugar de para el suyo.
Conocimiento o negligencia criminal
Este es uno de los elementos más importantes del delito de malversación de fondos públicos. Para ser culpable según el Código Penal de California 424, necesitas tener o bien:
- Conocimiento de que era ilegal apropiarse de los fondos de la forma en que lo hiciste; o
- Actuar con negligencia criminal al no averiguar si era o no ilegal.9
Sabiendo que su comportamiento era ilegal no significa necesariamente que supiera todos los detalles de la ley. Significa simplemente saber que una ley no criminal prohibía la conducta que realizó.10
“Negligencia criminal” significa algo más que negligencia ordinaria. La negligencia ordinaria es la falta de ejercicio de cuidado ordinario o razonable, mientras que la negligencia criminal debe ser agravada, grave o temeraria.11
Ejemplo: Teresa está sirviendo como gerente interino de la ciudad. Jim le pide a Teresa un préstamo y miente diciendo que la ciudad tuvo un fondo de bienestar en el pasado. Teresa cree a Jim y le presta el dinero. Aunque Teresa apropió dinero público para Jim, hay un fuerte argumento de que actuó con solo negligencia ordinaria, no con negligencia criminal.
1.2. Prestar, obtener beneficios o malgastar fondos públicos sin autorización
La segunda forma principal de malversar fondos públicos es hacer préstamos no autorizados.12
Violas esta sección del Código Penal 424 PC si todas las siguientes son ciertas:
- Eras un oficial de una entidad gubernamental estatal o local, o una persona encargada de la recepción, custodia, transferencia o distribución de fondos públicos;
- Una ley no penal te autorizó o prohibió prestar dinero público o usar dinero público en ciertas circunstancias;
- Prestaste dinero público, obtuviste un beneficio de dinero público o usaste dinero público para un propósito no autorizado por la ley; y
- O bien sabías que lo que estabas haciendo era ilegal, o fuiste negligentemente criminal al no averiguar si era legal o no.13
Ejemplo: Ernie es un gerente financiero de un distrito escolar que secretamente presta dinero del distrito escolar a su amigo. El amigo pronto lo devuelve, y Ernie devuelve el dinero a la cuenta del distrito escolar. Aunque aún violó la ley de California contra la malversación de fondos públicos.
1.3. Cuentas falsas o alterar o destruir fraudulentamente cuentas
Otra forma de malversar fondos públicos en California es hacer cualquiera de las siguientes:
- Conscientemente mantener una cuenta materialmente falsa, o hacer cualquier entrada materialmente falsa o borrado materialmente falso en cualquier cuenta de o relacionada con fondos públicos14; o
- Alterar, falsificar, ocultar, destruir o borrar cualquier cuenta de o relacionada con fondos públicos, con la intención de defraudar.15
En otras palabras, puedes violar la ley de malversación de fondos de California incluso si no malversas personalmente ningún fondo, siempre y cuando manipules conscientemente las cuentas de dinero público, o altere o destruya esas cuentas con la intención de cometer fraude.
Ejemplo: Vladimir sabe que su compañero de trabajo gubernamental Ellen ha estado tomando dinero de las cuentas de la oficina, y él borra los registros financieros incriminatorios del sistema informático de la oficina para que ella no sea atrapada. Porque Vladimir destruyó registros financieros con la intención de defraudar a sus jefes, es culpable de malversar fondos públicos en virtud del Código Penal 424 PC.
1.4. Negarse a pagar o transferir fondos públicos
Finalmente, puedes ser condenado por malversación de fondos públicos si:
- Te niegas o omites voluntariamente pagar o transferir cualquier dinero público bajo tu control cuando se presente una orden o giro sobre esos fondos por una autoridad competente, cuando la ley te lo requiera; o
- Omites o te niegas voluntariamente a pagar dinero recibido por ti a cualquier oficial o persona autorizada por la ley para recibirlo.16
Al igual que con otras formas de malversación de fondos públicos, solo eres culpable de esta forma si o bien sabías que la ley te requería pagar el dinero, o fuiste negligentemente criminal al no descubrir que la ley te requería hacerlo. 17
1.5. Excepción para cantidades incidentales y mínimas
La ley de California sobre el mal uso de fondos hace una excepción para el mal uso de cantidades “incidentales y mínimas”.18 En otras palabras, no eres culpable bajo esta ley por actividades que involucran cantidades relativamente pequeñas de dinero.
Ejemplo: Lenny – un bibliotecario de biblioteca pública – saca $10 de la caja registradora y presta el dinero a un estudiante de secundaria que necesita pasaje de autobús. Lenny no es culpable de malversación de fondos públicos por hacer un préstamo no autorizado de dinero de la biblioteca al estudiante porque la cantidad califica como incidental y mínima.
2. Penas
El mal uso de dinero público de California Penal Code 424 PC es un delito grave en California.19
Las penas potenciales son:
- Probación (formal) de delito grave;
- Dos (2), tres (3) o cuatro (4) años en prisión o cárcel; y/o
- Una multa de hasta diez mil dólares ($10,000).20
Además, si se te condena por este delito, no se te permitirá ocupar ningún cargo público en el estado de California.21 Esto significa que una condena PC 424 es aún más grave para empleados estatales de California que una condena criminal típica.
3. Defensas legales
Las acusaciones de malversación de fondos públicos tienen el potencial de arruinar tu vida y carrera. A menudo atraen la atención de los medios de comunicación y también pueden ser humillantes.
Estamos aquí para ayudar. Nuestros abogados de defensa penal de California están familiarizados con las defensas legales más comunes a las acusaciones de PC 424. Estos incluyen:
No actuaste con conocimiento o con negligencia criminal
Según el abogado de defensa penal de San Bernardino, Michael Scafiddi22:
“Solo eres culpable de malversación de fondos públicos si sabías que lo que estabas haciendo era ilegal O actuaste con negligencia criminal al no averiguar si era ilegal. La negligencia criminal es una barrera alta; tiene que ser algo más que una simple descuidado. Los fiscales a menudo tienen dificultades para demostrar más allá de toda duda razonable que sabías que algo era ilegal o que tu comportamiento fue tan negligente como para ser negligencia criminal. “
Esta es una versión de la defensa legal del error de derecho. Si tenías una creencia honesta pero equivocada de que lo que estabas haciendo era legal, es posible que no seas culpable de este delito, incluso si fue algo negligente por tu parte tener esa creencia, siempre que la negligencia involucrada no fuera tan grave como para ser criminal.
Las cantidades involucradas eran incidentales y mínimas
La ley de California no proporciona una definición clara de “incidental y mínimo”. Pero, como discutimos anteriormente, el grave delito de malversación de fondos públicos solo se aplica a cantidades de dinero que son más que incidentales y mínimas.
Si una cantidad fue incidental y mínima, puede depender de las circunstancias. En algunos entornos, unos pocos miles de dólares podrían ser sustanciales, mientras que en otros podrían caer dentro de la excepción “incidental y mínima”.
4. Malversación de fondos públicos y delitos relacionados
Otros “delitos de cuello blanco” similares a la malversación de fondos públicos incluyen:
4.1. Código Penal 503 apropiación indebida
El Código Penal 503 PC apropiación indebida se acusa comúnmente en lugar de, o junto con, el Código Penal 424 PC malversación de fondos públicos.
La apropiación indebida en California significa apropiarse fraudulentamente de una propiedad que:
- Pertenece a otra persona; y
- Se te ha confiado.23
Varios de los principales diferencias entre el delito de apropiación indebida y malversación de fondos públicos son:
- Solo eres culpable de apropiación indebida si fraudulentamente convertiste o usaste la propiedad apropiada para tu propio beneficio y tenías la intención de privar al dueño del uso de la propiedad; y
- La ley de apropiación indebida se aplica a cualquier propiedad (incluida la propiedad que no es dinero y la propiedad que no pertenece al gobierno).24
En la mayoría de los casos, la apropiación indebida es un delito menor de California si el bien tomado vale $950 o menos, y un delito menor o delito grave de California – es decir, un delito que se puede acusar como un delito menor o un delito grave – si el bien tomado vale más que eso.25
Sin embargo, si la propiedad malversada es propiedad del gobierno, entonces la malversación, como la apropiación indebida de fondos públicos, siempre es un delito. 26
4.2. Código Penal 67 y 68 soborno a funcionarios públicos
Al igual que la apropiación indebida de fondos públicos, el Código Penal 67 y 68 PC soborno a o por funcionarios ejecutivos o empleados públicos es un delito que a menudo se acusa a los empleados del gobierno.
Sin embargo, esta forma de soborno en California también se puede acusar a personas que no son trabajadores del gobierno pero que intentan sobornar a los empleados del gobierno.
Esencialmente, estas leyes hacen que sea un delito que alguien ofrezca dinero o algo de valor a un empleado del gobierno, o que un empleado del gobierno solicite dinero o algo de valor con intención corrupta. 27
Las personas que sobornan a los funcionarios del gobierno pueden ser acusadas de un delito menor o un delito grave, dependiendo del valor del dinero o la propiedad involucrada y las circunstancias del delito. Pero los empleados del gobierno que solicitan o aceptan sobornos siempre están sujetos a penas por delitos graves. 28
Para obtener ayuda adicional…
Para preguntas sobre la apropiación indebida de fondos públicos según el Código Penal de California 424 PC, o para discutir su caso de forma confidencial con uno de nuestros abogados de defensa penal de California, no dude en contactarnos en Shouse Law Group.
Tenemos oficinas de derecho penal locales en y alrededor de Los Ángeles, San Diego, el Condado de Orange, Riverside, San Bernardino, Ventura, San José, Oakland, la zona de la Bahía de San Francisco y varias ciudades cercanas.
Para obtener más información sobre las leyes de malversación de Nevada, consulte nuestra página sobre Leyes de malversación de Nevada.
Recursos adicionales:
Recursos de Gobierno Abierto del Fiscal General de California
Referencias legales:
- Código Penal 424 PC – Apropiación indebida y falsificación de cuentas por parte de funcionarios públicos; malversación; préstamo, uso o beneficio privado no autorizado; falta de pago o transferencia de fondos públicos; castigo. (“(a) Cada funcionario de este estado, o de cualquier condado, ciudad, pueblo o distrito de este estado, y cualquier otra persona encargada de la recepción, custodia, transferencia o desembolso de fondos públicos, que: 1. Sin autorización de la ley, los apropia, o cualquier parte de ellos, para su propio uso, o para el uso de otra persona; o, 2. Presta el mismo o cualquier parte de él; obtiene algún beneficio de, o usa el mismo para cualquier propósito no autorizado por la ley; o, 3. Mantiene conscientemente una cuenta falsa, o hace una entrada falsa o borra una cuenta relacionada con la misma; o, 4. Altera fraudulentemente, falsifica, oculta, destruye o borra cualquier cuenta; o, 5. Se niega o omite intencionalmente pagar, a petición, cualquier fondo público en sus manos, al presentar una orden de pago o una orden de pago emitida por una autoridad competente; o, 6. Omite intencionalmente transferir el mismo, cuando la transferencia es requerida por la ley; o, 7. Omite o se niega intencionalmente a pagar a cualquier funcionario o persona autorizada por la ley para recibir el mismo, cualquier dinero recibido por él o ella bajo cualquier deber impuesto por la ley para pagar el mismo; -> Se castiga con prisión en la cárcel estatal por dos, tres o cuatro años, y se le inhabilita para desempeñar cualquier cargo en este estado. (b) Como se usa en esta sección, “fondos públicos” incluye los ingresos derivados de la venta de bonos u otros documentos o deudas autorizados por el cuerpo legislativo de cualquier ciudad, condado, distrito o agencia pública. (c) Esta sección no se aplica al uso incidental y mínimo de recursos públicos autorizados por la Sección 8314 del Código de Gobierno.”)
- Mismo
- Mismo.
- Mismo. Ver también PC 672. (“Al ser condenado por cualquier delito castigable con prisión en cualquier cárcel o prisión, en relación con el cual no se prescribe una multa en este documento, el tribunal puede imponer una multa al infractor que no exceda de mil dólares ($ 1,000) en casos de delitos menores o diez mil dólares ($ 10,000) en casos de delitos mayores, además de la pena de prisión prevista.”)
- PC 424.
- CALCRIM 2765 – Apropiación indebida de dinero público (Pen. Código § 424 (a) (1-7)).
- Mismo.
- Basado en People v. Johnson (2012) 209 Cal.App.4th 800. Ver el mismo en 815. (“Llegamos a la conclusión de que, como consecuencia de la supervisión y control regulatorio del estado, los fondos de la casa de grupo son fondos pertenecientes al estado, al condado u otra agencia pública. Además, los demandados, las personas que tenían acceso a las cuentas bancarias de T-Town y que estaban obligadas a gastar los fondos en nombre de los niños bajo su cuidado de acuerdo con las regulaciones de DSS, son sin lugar a dudas “personas encargadas de la recepción, custodia, transferencia o distribución de fondos públicos” en el sentido de los artículos 424 y 426. Por lo tanto, había motivos razonables para mantener a los demandados para responder por los cargos de malversación de fondos públicos. La orden del tribunal de desestimar esos cargos debe ser revocada.”)
- Ver nota al pie 6 arriba.
- Mismo.
- Mismo.
- PC 424.
- Ver nota al pie 6 arriba.
- Mismo.
- Mismo.
- PC 424.
- Nota al pie 6 arriba.
- PC 424.
- Mismo.
- Ver nota al pie 4 arriba.
- PC 424.
- El abogado de defensa penal de San Bernardino, Michael Scafiddi, es un ex policía. Ahora usa ese conocimiento interno para ayudar a defender a los clientes acusados de violar las leyes de California sobre fraudes y delitos de cuello blanco.
- Código Penal 503 PC – Definición de apropiación indebida.
- Ver CALCRIM 1806 – Robo por apropiación indebida (Código Penal, §§ 484, 503).
- PC 514.
- Mismo.
- Código Penal 67, 67.5 y 68 PC – Cohecho de funcionarios públicos.
- Mismo.