Código Penal § 424 PC hace que sea un delito para un funcionario público o un fideicomisario de fondos públicos malversar los fondos para un uso indebido. Una condena es un delito grave castigado con hasta 4 años de cárcel o prisión, multas de hasta $10,000.00, y descalificación permanente de ocupar un cargo público.
La malversación de fondos se suele acusar contra funcionarios públicos estatales y locales. Pero también puede ser acusado contra cualquier persona que tenga control sobre el dinero del gobierno. 1 2
Ejemplos
Ejemplos de personas que podrían ser condenadas por malversar fondos públicos incluyen:
- El alcalde de una pequeña ciudad usa fondos municipales para comprar un automóvil de lujo que conserva incluso después de que su mandato ha terminado.
- El fundador y director de una escuela charter toma fondos públicos proporcionados para la operación de la escuela y los presta a su hermana, que está teniendo dificultades financieras.
- El alcalde de una ciudad ha utilizado fondos públicos para comprar regalos para su amante. Para ayudarlo a evitar ser descubierto, el tesorero de la ciudad destruye los registros financieros que demostrarían que esto sucedió.
Sanciones
La malversación de fondos públicos es un delito grave.3 Las posibles sanciones incluyen dos (2), tres (3) o cuatro (4) años en la cárcel o prisión estatal de California, y/o una multa de hasta diez mil dólares ($10,000).4
Defensas legales
Afortunadamente, hay varias defensas legales comunes que pueden ser muy útiles para los acusados de la violación del Código Penal 424 apropiación indebida de fondos públicos. Estas incluyen:
- Usted carecía de la intención criminal o negligencia requerida (esto generalmente se superpone con la defensa de error de ley/error de hecho); y
- Los fondos apropiados eran incidentales y mínimos.
En este artículo, nuestros abogados de defensa criminal de California explicarán lo siguiente:
- 1. La Definición Legal de Apropiación Indebida de Fondos Públicos
- 2. Penas
- 3. Defensas Legales
- 4. Apropiación Indebida de Fondos Públicos y Delitos Relacionados
Si, después de leer este artículo, desea más información, lo invitamos a contactarnos en Shouse Law Group.
Es un delito para un funcionario público o un fideicomisario de fondos públicos apropiarse de los fondos para un uso indebido. Una condena puede llevar a un delito grave.
1. La Definición Legal de Apropiación Indebida de Fondos Públicos
La definición legal de apropiación indebida de fondos públicos depende de la sección de la ley que se le acusa de haber violado.
El Código Penal 424 PC enumera varias formas en que una persona puede cometer el delito de apropiación indebida de fondos públicos en California. Estas son:
1.1. Apropiarse de fondos públicos sin autorización
Una forma de malversar fondos públicos en California es apropiarse de fondos para su propio uso o el uso de otra persona, sin autorización de la ley.5
Los “elementos” de esta forma de apropiación indebida de fondos públicos (es decir, los hechos que un fiscal debe probar para que una persona sea declarada culpable de este delito) son:
- El acusado era ya sea un funcionario de una entidad gubernamental estatal o local o una persona encargada de recibir, custodiar, transferir o desembolsar fondos públicos;
- El acusado se apropió de dinero público para su propio uso o para el uso de otra persona, sin autorización legal; y
- El acusado ya sea sabía que la ley prohibía esta apropiación o fue criminalmente negligente al no averiguar si tenía o no la autoridad legal para hacer esta apropiación.6
Veamos más de cerca estos elementos para entender mejor su significado.
Un funcionario público o una persona encargada de fondos públicos
Un “funcionario público” puede ser casi cualquier tipo de funcionario o empleado de una agencia gubernamental estatal o local, incluyendo:
- Un funcionario electo;
- Un funcionario designado;
- Un contador o abogado empleado por el gobierno; o
- Un empleado del gobierno de rango inferior.
También se puede acusar de apropiación indebida de fondos públicos si se le confían fondos públicos, lo que significa que se le confían responsabilidades o deberes relacionados con, y tiene cierto grado de control sobre, la recepción, custodia o desembolso de fondos públicos.7
Ejemplo: Lavern dirige un hogar de acogida sin fines de lucro financiado por el gobierno, y saca dinero de las cuentas del hogar de acogida para pagar sus gastos personales. Lavern puede ser acusada de apropiación indebida de fondos públicos según el Código Penal 424 porque el dinero del hogar de acogida era efectivamente dinero público, y Lavern era una persona encargada de él.8
Apropiación de dinero público
Apropiarse de dinero público simplemente significa usarlo para sus propios fines, o para los fines de otra persona (como un amigo o familiar).
Ejemplo: Amy es la directora financiera del departamento de parques de una pequeña ciudad. Cuando su novio es arrestado por DUI en California, ella le transfiere dinero de la cuenta del departamento de parques para pagar a su abogado. Amy es culpable de apropiación indebida de fondos públicos aunque tomó el dinero para el beneficio de otra persona en lugar del suyo propio.
Conocimiento o negligencia criminal
Este es uno de los elementos más importantes del delito de apropiación indebida de fondos públicos. Para ser culpable según el Código Penal de California 424, es necesario que ya sea:
- Haber sabido que era ilegal apropiarse de fondos de la manera en que lo hizo; o
- Haber actuado con negligencia criminal al no averiguar si era ilegal o no.9
Saber que tu comportamiento era ilegal no significa necesariamente que conocieras todos los detalles de la ley. Simplemente significa saber que una ley no criminal prohibía la conducta en la que participaste.10
“Negligencia criminal” significa algo más que negligencia ordinaria. La negligencia ordinaria es la falta de ejercicio de cuidado ordinario o razonable, mientras que la negligencia criminal debe ser agravada, grave o imprudente.11
Ejemplo: Teresa está sirviendo como gerente interina de la ciudad. Jim le pide a Teresa un préstamo y le miente diciendo que la ciudad tenía un fondo de bienestar en el pasado. Teresa cree a Jim y le presta el dinero. Aunque Teresa apropió dinero público para Jim, hay un argumento sólido de que ella actuó con negligencia ordinaria, no con negligencia criminal.
1.2. Prestar, obtener beneficios o malversar fondos públicos sin autorización
La segunda forma principal de malversar fondos públicos es hacer préstamos no autorizados.12
Usted viola esta sección del Código Penal 424 PC si se cumplen todas las siguientes condiciones:
- Usted era un funcionario de una entidad gubernamental estatal o local, o una persona encargada de recibir, custodiar, transferir o desembolsar fondos públicos;
- Una ley no penal le autorizó o le prohibió prestar dinero público o utilizar dinero público en ciertas circunstancias;
- Usted prestó dinero público, obtuvo ganancias con dinero público o utilizó dinero público para un propósito no autorizado por la ley; y
- Usted sabía que lo que estaba haciendo era ilegal, o fue criminalmente negligente al no averiguar si era legal o no.13
Ejemplo: Ernie es un gerente financiero de un distrito escolar que presta secretamente dinero del distrito escolar a su amigo. El amigo pronto lo devuelve, y Ernie devuelve el dinero a la cuenta del distrito escolar. Aunque todavía violó la ley de California contra la apropiación indebida de fondos públicos.
1.3. Cuentas falsas o alteración o destrucción fraudulenta de cuentas
Otra forma de apropiación indebida de fondos públicos en California es hacer cualquiera de lo siguiente:
- Mantener conscientemente una cuenta materialmente falsa, o hacer cualquier entrada materialmente falsa o borrado materialmente falso en cualquier cuenta de o relacionada con fondos públicos14; o
- Alterar, falsificar, ocultar, destruir u obliterar cualquier cuenta de o relacionada con fondos públicos, con la intención de defraudar.15
En otras palabras, puede violar la ley de apropiación indebida de fondos de California incluso si no se apropia personalmente de ningún fondo, siempre y cuando manipule conscientemente las cuentas de dinero público, o altere o destruya esas cuentas con la intención de cometer fraude.
Ejemplo: Vladimir sabe que su compañera de trabajo del gobierno, Ellen, ha estado tomando dinero de las cuentas de la oficina, y él elimina registros financieros incriminatorios del sistema informático de la oficina para que no la atrapen. Debido a que Vladimir destruyó registros financieros con la intención de defraudar a sus jefes, es culpable de apropiación indebida de fondos públicos según el Código Penal 424 PC.
1.4. Negarse a pagar o transferir fondos públicos
Finalmente, puede ser condenado por apropiación indebida de fondos públicos si:
- Voluntariamente se niega u omite pagar o transferir cualquier dinero público bajo su control cuando se le presente un borrador, orden o cheque girado sobre esos fondos por una autoridad competente, cuando la ley le exige hacerlo; o
- Voluntariamente omite o se niega a pagar el dinero recibido por usted a cualquier funcionario o persona autorizada por la ley para recibirlo.16
Al igual que con otras formas de apropiación indebida de fondos públicos, solo es culpable de esta forma si sabía que estaba obligado por ley a pagar el dinero, o si fue criminalmente negligente al no descubrir que estaba obligado por ley a hacerlo. 17
1.5. Excepción para cantidades incidentales y mínimas
La ley de apropiación indebida de fondos de California hace una excepción para el uso indebido de cantidades de dinero “incidentales y mínimas”.18 En otras palabras, no eres culpable bajo esta ley por actividades que involucren cantidades bastante pequeñas de dinero.
Ejemplo: Lenny – un bibliotecario de una biblioteca pública – toma $10 del registro de efectivo y se lo presta a un estudiante de secundaria que necesita dinero para el autobús. Lenny no es culpable de apropiación indebida de fondos públicos por hacer un préstamo no autorizado de dinero de la biblioteca al estudiante porque la cantidad califica como incidental y mínima.
Una condena bajo esta ley puede resultar en una multa y/o tiempo en la cárcel
2. Sanciones
La apropiación indebida de fondos públicos del Código Penal de California 424 PC es un delito grave en California.19
Las posibles sanciones son:
- Libertad condicional (formal) por delito grave;
- Dos (2), tres (3) o cuatro (4) años en la cárcel o prisión; y/o
- Una multa de hasta diez mil dólares ($10,000).20
Además, si eres declarado culpable de este delito, no se te permitirá ocupar ningún cargo público en el estado de California.21 Esto significa que una condena por el PC 424 es aún más grave para los empleados estatales de California que una condena criminal típica.
3. Defensas legales
Los cargos de apropiación indebida de fondos públicos tienen el potencial de arruinar tu vida y carrera. A menudo atraen la atención de los medios de comunicación y pueden ser humillantes también.
Estamos aquí para ayudar. Nuestros abogados de defensa criminal de California están familiarizados con las defensas legales más comunes a los cargos de PC 424. Estas incluyen:
No actuaste con conocimiento o negligencia criminal
Según el abogado de defensa criminal de San Bernardino, Michael Scafiddi22:
“Solo eres culpable de malversación de fondos públicos si sabías que lo que estabas haciendo era ilegal O actuaste con negligencia criminal al no averiguar si era ilegal. La negligencia criminal es un estándar alto; tiene que ser algo más que descuido ordinario. Los fiscales a menudo tienen dificultades para demostrar más allá de una duda razonable que sabías que algo era ilegal, o que tu comportamiento fue tan negligente como para ser criminalmente negligente.”
Esta es una versión de la defensa legal del error de ley. Si tenías una creencia honesta pero equivocada de que lo que estabas haciendo era legal, es posible que no seas culpable de este delito, incluso si fue un poco negligente de tu parte tener esa creencia, siempre y cuando la negligencia no fuera tan grave como para ser criminal.
Las cantidades involucradas fueron incidentales y mínimas
La ley de California no proporciona una definición clara de “incidentales y mínimas”. Pero, como discutimos anteriormente, el grave delito de malversación de fondos públicos solo se aplica a cantidades de dinero que son más que incidentales y mínimas.
Si una cantidad fue incidental y mínima puede depender de las circunstancias. En algunos entornos, unos pocos miles de dólares pueden ser sustanciales, mientras que en otros podría caer en la excepción de “incidentales y mínimas”.
4. Malversación de fondos públicos y delitos relacionados
Otros “delitos de cuello blanco” similares a la malversación de fondos públicos incluyen:
4.1. Código Penal 503 malversación
El código penal 503 de malversación se acusa comúnmente en lugar de, o junto con, la malversación de fondos públicos del Código Penal 424.
La malversación en California significa apropiarse fraudulentamente de propiedad que:
- Pertenece a otra persona; y
- Ha sido confiada a ti.23
Algunas diferencias clave entre el delito de malversación y la malversación de fondos públicos son:
- Solo eres culpable de malversación si conviertes o usas fraudulentamente la propiedad malversada para tu propio beneficio y tienes la intención de privar al propietario del uso de la propiedad; y
- La ley de malversación se aplica a cualquier propiedad (incluida la propiedad que no es dinero y la propiedad que no pertenece al gobierno).24
En la mayoría de los casos, la malversación es un delito menor de California si la propiedad tomada vale $950 o menos, y un delito mixto—es decir, un delito que puede ser acusado como delito menor o como delito grave si la propiedad tomada vale más que eso.25
Sin embargo, si la propiedad malversada es propiedad del gobierno, entonces la malversación, al igual que la apropiación indebida de fondos públicos, siempre es un delito grave.26
4.2. Código Penal 67 y 68 soborno de funcionarios públicos
Al igual que la apropiación indebida de fondos públicos, el Código Penal 67 y 68 PC soborno de funcionarios ejecutivos o empleados públicos es un delito que a menudo se imputa a empleados gubernamentales.
Sin embargo, esta forma de soborno de California también puede ser imputada a personas que no son trabajadores gubernamentales, pero que intentan sobornar a empleados gubernamentales.
Básicamente, estas leyes hacen que sea un delito que alguien ofrezca dinero o algo de valor a un empleado gubernamental, o que un empleado gubernamental solicite dinero o algo de valor, con intención corrupta.27
Las personas que sobornan a funcionarios gubernamentales pueden ser acusadas de un delito menor o un delito grave, dependiendo del valor del dinero o propiedad involucrados y las circunstancias del delito. Pero los empleados gubernamentales que solicitan o aceptan sobornos siempre están sujetos a sanciones por delito grave.28
Para obtener ayuda adicional…
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Para obtener más información sobre las leyes de apropiación indebida de fondos en Nevada, consulte nuestra página sobre leyes de apropiación indebida de fondos en Nevada.
Recursos adicionales:
Recursos de Gobierno Abierto del Fiscal General de California
Referencias legales:
- Código Penal 424 PC. El lenguaje de la sección del código es el siguiente:
(a) Cada funcionario de este estado, o de cualquier condado, ciudad, pueblo o distrito de este estado, y toda otra persona encargada de recibir, custodiar, transferir o desembolsar fondos públicos, que ya sea: 1. Sin autorización legal, se apropia de los mismos, o de cualquier parte de ellos, para su propio uso o para el uso de otro; o,
2. Presta los mismos o cualquier parte de ellos; obtiene algún beneficio de ellos, o los utiliza para cualquier propósito no autorizado por la ley; o,
3. Conocimiento mantiene cualquier cuenta falsa, o hace cualquier entrada o borrado falso en cualquier cuenta de o relacionada con los mismos; o,
4. Altera, falsifica, oculta, destruye u oblita fraudulentamente cualquier cuenta; o,
5. A propósito se niega u omite pagar, a petición, cualquier fondo público en sus manos, al presentarse un giro, orden o mandato dibujado sobre estos fondos por una autoridad competente; o,
6. A propósito omite transferir los mismos, cuando la transferencia es requerida por la ley; o,
7. A propósito omite o se niega a pagar a cualquier funcionario o persona autorizada por la ley para recibir los mismos, cualquier dinero recibido por él o ella bajo cualquier deber impuesto por la ley para pagar los mismos;—
Será castigado con prisión en la prisión estatal por dos, tres o cuatro años, y quedará descalificado para ocupar cualquier cargo en este estado.
(b) Como se usa en esta sección, “fondos públicos” incluye los ingresos derivados de la venta de bonos u otras pruebas de deuda autorizadas por el cuerpo legislativo de cualquier ciudad, condado, distrito o agencia pública.
(c) Esta sección no se aplica al uso incidental y mínimo de recursos públicos autorizado por la Sección 8314 del Código de Gobierno.
(Enmendado por Estadísticas 2003, Cap. 62, Sec. 227. Efectivo el 1 de enero de 2004.)
- Igual
- Igual.
- Igual. Ver también PC 672. (“En caso de condena por cualquier delito castigado con prisión en cualquier cárcel o prisión, en relación con el cual no se prescribe ninguna multa en este documento, el tribunal puede imponer una multa al infractor que no exceda de mil dólares ($1,000) en casos de delitos menores o diez mil dólares ($10,000) en casos de delitos graves, además de la prisión prescrita.”)
- PC 424.
- Instrucciones del Jurado de California CALCRIM 2765 – Apropiación indebida de dinero público (Código Penal § 424(a)(1-7)).
- Igual.
- Basado en People v. Johnson (2012) 209 Cal.App.4th 800. Ver lo mismo en 815. (“Concluimos como cuestión de derecho que, en virtud de la supervisión y control regulatorio del estado, los fondos de los hogares grupales son fondos pertenecientes al estado, condado u otra agencia pública. Además, los acusados, las personas que tenían acceso a las cuentas bancarias de T-Town y que estaban obligados a gastar los fondos en nombre de los niños a su cuidado de acuerdo con las regulaciones del DSS, son indudablemente “personas encargadas de la recepción, custodia, transferencia o desembolso de fondos públicos” en el sentido de las secciones 424 y 426. Por lo tanto, había causa probable para mantener a los acusados a responder por los cargos de apropiación indebida de fondos públicos. La orden del tribunal de desestimar esos cargos debe ser revocada.”)
- Ver nota al pie de página 6 anterior.
- Igual.
- Igual.
- PC 424.
- Ver nota al pie de página 6 anterior.
- Igual.
- Igual.
- PC 424.
- Nota al pie de página 6 anterior.
- PC 424.
- Igual.
- Ver nota al pie de página 4, anterior.
- PC 424.
- El abogado de defensa criminal de San Bernardino, Michael Scafiddi, es un ex oficial de policía. Ahora utiliza ese conocimiento interno para ayudar a defender a clientes acusados de violar las leyes de California sobre fraude y delitos de cuello blanco.
- Código Penal 503 PC – Definición de apropiación indebida.
- Ver CALCRIM 1806 – Robo por desfalco (Código Penal, §§ 484, 503).
- PC 514.
- Igual.
- Código Penal 67, 67.5 y 68 PC – Soborno de funcionarios públicos.
- Igual.