Algunos ejemplos de cuándo puede usar un SDT incluyen:
- En un caso de asesinato bajo el Código Penal 187, desea que un laboratorio produzca muestras de ADN para mostrar que no estaba en el lugar del delito. (Los acusados también usan frecuentemente muestras de ADN en casos de violación bajo el Código Penal 261.)
- Un fiscal quiere que un tercero presente sus declaraciones de impuestos para ayudar a demostrar que cometió apropiación indebida, según el Código Penal 503.
- Quiere que un acusador proporcione sus registros de empleado para que pueda negar las acusaciones de acoso laboral.
- Un testigo está mintiendo, y quieres “refrescar su memoria” o desacreditar su testimonio mostrándole sus declaraciones anteriores inconsistentes.
Si recibe una citación con orden de comparecencia, debe entregar los documentos/evidencias solicitados al juez que preside el caso. El juez luego realiza una audiencia in camera para determinar si la parte que solicitó los materiales puede, de hecho, recibirlos.
Si se niega a cumplir con un SDT, enfrenta desacato a la corte. El desacato a la corte es un delito menor de California (en lugar de un delito grave) que conlleva hasta:
- seis meses en la cárcel del condado; y/o,
- $1,000.
Existen situaciones limitadas en las que puede desobedecer una citación con orden de comparecencia. Un ejemplo es cuando los documentos especificados son privilegiados.
En contraste con un SDT es una “subpoena ad testificandum”, (o “subpoena”) que solicita que usted testifique en un tribunal, en lugar de producir documentos o evidencia.
Nuestros abogados de defensa criminal de California destacarán lo siguiente en este artículo:
- 1. ¿Qué es una citación de comparecencia con documentos?
- 2. ¿Cómo funciona la audiencia en cámara?
- 3. ¿Cómo pueden las personas servir una citación?
- 4. ¿Qué sucede si no cumplo?
- 5. ¿Cuáles son las exclusiones de las citaciones con documentos?
- 6. ¿Qué es una citación ad testificandum?
Una “citación con documentos” o (“SDT”) es una orden judicial para producir documentos o evidencia en una audiencia o juicio.
1. ¿Qué es una citación con documentos?
Una citación con documentos entra en juego en un caso criminal cuando el fiscal o el acusado necesitan documentos u otras pruebas de usted.
A veces, las partes pueden obtener estos documentos/evidencias si firma un formulario de autorización que libera los materiales a un abogado. 1
Si no da autorización, entonces el abogado que solicita la información emite un SDT, que requiere que produzca los registros/evidencias que se solicitan. 2
Algunos ejemplos de documentos y evidencias que las partes buscan en un caso criminal incluyen:
- Información de pruebas de sangre,
- Muestras de ADN,
- Declaraciones de impuestos sobre la renta,
- Registros de consumidores,
- Registros de empleo,
- Producción de registros comerciales,
- Estados de cuenta bancarios,
- Registros personales,
- Correos electrónicos, mensajes de texto, mensajes de voz, etc.,
- Registros telefónicos,
- Registros de empleados, y
- Fotografías.
Estos documentos pueden ser en forma de papel o información almacenada electrónicamente.
Una citación para presentar documentos debe establecer tres elementos clave en relación con los materiales anteriores. Estos son:
- Los documentos / pruebas específicos que debe producir;
- Una demostración de causa probable de que estos materiales son importantes y relevantes para el caso en cuestión; y,
- Una declaración de que usted tiene estos materiales en su posesión o control.
La traducción al latín para citación para presentar documentos es, “tú lo traerás contigo”.
2. ¿Cómo funciona la audiencia in camera?
Una vez que reciba una citación para presentar documentos, no entregue los documentos al abogado que los solicitó.
Más bien, envíe los documentos y / o pruebas al juez de la corte superior que preside el caso. El juez luego los revisa y decide si la defensa o el fiscal tienen derecho a ellos.3 Este proceso se conoce como una “audiencia in camera“.
Se lleva a cabo un tipo similar de audiencia en California Movimientos Pitchess.
Si el juez determina que una parte debe recibir los materiales, la corte se los envía al abogado de registro. Sin embargo, los materiales regresan a usted si el juez determina que no son “relevantes” para el caso.
3. ¿Cómo pueden las personas servir una citación?
Un abogado solicita una citación para presentar documentos. El secretario de la corte luego emite la citación. Después de la emisión, la citación para presentar documentos debe entregarse, o servirse, a usted (el “custodio de registros”) utilizando los formularios del consejo judicial adecuados.
El servicio de una citación para presentar documentos suele ocurrir de la siguiente manera por parte de la parte que emite la citación:
- Entregado a mano (también conocido como servicio personal);
- Enviado por correo electrónico a su último correo electrónico conocido; o,
- Enviado por correo certificado a su última dirección conocida.4
No importa cómo ocurra el servicio, debe recibirlo a tiempo. Aquí, un tiempo razonable significa en un tiempo suficiente para que tenga “un tiempo razonable” para recopilar los materiales y llevarlos a un juez. También debe haber prueba de servicio del lugar y hora del servicio.
La desobediencia a una citación, o la negativa a prestar juramento o a testificar como testigo, conlleva el castigo de desacato.
4. ¿Qué sucede si no cumplo?
Una citación para presentar documentos es un documento oficial de la corte de California, y debe cumplir con ella antes de la fecha de producción requerida.
De lo contrario, el abogado que envía el SDT puede pedir al juez que emita una orden de arresto, que ordena al sheriff que lo lleve ante el tribunal.
Un juez también puede castigar su rechazo de un SDT con desacato. Según el Código Penal de California 1331 PC:
La desobediencia a una citación judicial, o la negativa a prestar juramento o a testificar como testigo, puede ser castigada por el tribunal o el magistrado como desacato.5
Por lo general, el desacato a la corte es un delito menor, sancionado con:
- Hasta seis meses de prisión en el condado; y/o,
- Una multa máxima de $1,000.6
5. ¿Cuáles son las exclusiones de las citaciones duces tecum?
No debería tener que cumplir con un SDT en las siguientes tres situaciones:
- Privilegio. Si la información que la parte está buscando cae bajo un privilegio legal, como el privilegio abogado-cliente, entonces no tiene que revelarlo.
- Inaccesibilidad. Si no sabe dónde encontrar los documentos o si ya no existen, entonces no tiene que producirlos.
- Quinta Enmienda. Si revelar la información violaría sus derechos de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación, entonces puede rehusarse legalmente a producirlos.
También puede presentar objeciones por escrito / una moción para anular la citación judicial. Un juez o un oficial de depósito puede, por buena causa, anular la citación judicial.7
6. ¿Qué es una citación ad testificandum?
Una citación ad testificandum suele ir acompañada de “citación civil” o subp. Mientras que un SDT solicita documentos o pruebas de usted, una citación judicial solicita su presencia personal para dar testimonio en
- juicio,
- una audiencia, o
- una deposición (citación de depósito).
Esto significa que una citación judicial es una exigencia formal, ya sea por parte del fiscal o del acusado, para que usted testifique en la corte.
Tenga en cuenta que es posible que pueda recuperar los honorarios de testigo.
Por favor, tenga en cuenta de nuevo que tanto un fiscal como un acusado pueden solicitarle que sirva como testigo en un caso penal. Los acusados lo hacen bajo la Cláusula de Confrontación de la Sexta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos. Los fiscales también tienen el derecho de exigir que usted proporcione testimonio en asuntos penales de California.
Referencias legales:
- Código Penal de California 1326 (d) PC; también vea Sección 1985.3 del Código de Procedimiento Civil de California para acciones / casos civiles; ver también Código de Evidencia Secciones 1560 y 1561; ver también Código de Gobierno 7465. Véase también Kling v. Superior Court (Corte Suprema de California, 2010), 50 Cal. 4th 1068, número de caso S176171 (“[T]las reglas relativas a las citaciones duces tecum en los casos penales no son asimétricas o no recíprocas, al menos no de ninguna manera que desventaje a un acusado penal.“). Véase también, por ejemplo, Facebook, Inc. v. Superior Court (Touchstone) (Corte Suprema de California, 2020) 10 Cal. 5th 329; Shrewsbury Management, Inc. v. Superior Court (Tribunal de Apelaciones de California, Sexto Distrito de Apelaciones, 2019) 32 Cal. App. 5th 1213.
- Código Penal de California 1326 (b)-(c) PC. Tenga en cuenta que si un abogado está buscando evidencia, a veces la SDT se usa como una alternativa a un orden de registro.
- Código Penal de California 1326 (c) PC.
- Código Penal de California 1328 PC.
- Código Penal de California 1331 PC.
- Código Penal de California 19 PC.
- Por ejemplo, Departamento de Correcciones v. Tribunal Superior (Tribunal de Apelaciones de California, Cuarta Apelación, División Uno, 1988) 199 Cal. App. 3d 1087; Inabnit v. Berkson (Tribunal de Apelaciones de California, Quinta Apelación, División Uno, 1988) 199 Cal. App. 3d 1230; Pelton Motors, Inc. v. Tribunal Superior del Condado de Los Ángeles, Tribunal de Apelaciones de California, Segunda Apelación, División Uno, 1953) 120 Cal. App. 2d 565.