“Citación con Orden de Comparecencia de Documentos” en Casos Penales de California

Un subpoena duces tecum (o “SDT”) es una orden judicial que requiere que usted produzca ciertos documentos o piezas de evidencia en una audiencia o juicio en un caso penal. Según la ley de California, tanto el fiscal como el acusado pueden solicitar evidencia mediante un SDT.

Aquí hay cuatro cosas clave que debe saber:

1. Un SDT debe establecer los materiales específicos solicitados, una declaración de que los posee y una demostración de “causa probable” de su relevancia.
2. Los materiales solicitados en los SDT pueden incluir desde correos electrónicos, fotos y registros telefónicos hasta resultados de ADN, estados de cuenta bancarios y mensajes de voz.
3. No tiene que producir los materiales solicitados que estén protegidos por privilegio, inaccesibles o que violen sus derechos de la Quinta Enmienda.
4. No cumplir con un SDT puede hacer que el juez emita una orden de arresto en su contra y lo mantenga en desacato.

Nuestros abogados defensores penales de California destacarán lo siguiente en este artículo:

• 1. Propósito
• 2. Requisito de servicio
• 3. Lo que tiene que hacer
• 4. Consecuencias por no cumplir
• 5. Exclusiones
• 6. Subpoenas ad testificandum
• Lectura adicional

1. Propósito

Un subpoena duces tecum (SDT) generalmente entra en juego cuando el fiscal necesita documentos u otra evidencia de usted.

Primero, el fiscal puede pedirle que firme un formulario de autorización que libere los materiales solicitados a ellos sin involucrar al tribunal.¹ Si se niega, entonces el fiscal pedirá al tribunal que emita un SDT que lo obligue a producir los materiales.²

Tenga en cuenta que también puede tener un SDT servido al fiscal (o cualquier tercero) solicitando materiales para su defensa. En nuestra experiencia, generalmente podemos persuadir al fiscal para que entregue todas las pruebas relevantes sin tener que recurrir a un SDT.

Ejemplos

Algunos ejemplos de documentos y pruebas que los fiscales buscan a través de SDTs incluyen:

• Información de pruebas de sangre,
• Muestras de ADN (típicas en casos de violación (PC 261),
• Declaraciones de impuestos,
• Registros de consumidores,
• Registros de empleo,
• Producción de registros comerciales,
• Extractos bancarios,
• Registros personales,
• Correos electrónicos, mensajes de texto, mensajes de voz, etc.,
• Registros telefónicos,
• Registros de empleados, y
• Fotografías.

Un escenario común en el que usamos un SDT es cuando un testigo del estado está mintiendo, y queremos “refrescar su memoria” o impugnar su testimonio mostrándoles sus declaraciones inconsistentes anteriores en correos electrónicos antiguos, mensajes de voz, etc.

2. Requisito de servicio

Después de que el secretario del tribunal emite una citación duces tecum, debe ser servida en usted con formularios adecuados del consejo judicial por medio de:

• Entrega en mano (también conocida como servicio personal);
• Correo electrónico a su última dirección de correo electrónico conocida; o,
• Correo certificado a una dirección conocida.³

El servicio debe ocurrir de manera oportuna para darle un “tiempo razonable” para recopilar los materiales y llevarlos a un juez. El tribunal también debe recibir una prueba de servicio de cuándo y dónde fue servido.

3. Lo que tienes que hacer

Como alguien que recibe una citación duces tecum, se le considera el “custodio de registros”. Una vez que sea servido, envíe los materiales solicitados al juez del tribunal superior que preside el caso.

En un proceso llamado “audiencia in camera”, el juez revisa las pruebas y decide si el fiscal tiene derecho a ellas.⁴ Los materiales volverán a usted si el juez determina que no son “relevantes” para el caso.

4. Consecuencias por no cumplir

Si ignoras una citación duces tecum, el fiscal puede pedir al juez que emita una orden de arresto en tu contra. En nuestra experiencia, los jueces también castigan los rechazos con desacato. Según el Código Penal de California 1331 PC:

La desobediencia a una citación, o la negativa a prestar juramento o a declarar como testigo, puede ser castigada por el tribunal o el magistrado como desacato.⁵

En su mayor parte, el desacato al tribunal es un delito menor, castigado con:

• Hasta seis meses en la cárcel del condado; y/o,
• Una multa máxima de $1,000.⁶

5. Exclusiones

No deberías tener que cumplir con una SDT en las siguientes tres situaciones:

1. Privilegio. Si la información que el fiscal está buscando está protegida por un privilegio legal – como el privilegio entre abogado y cliente – entonces no estás obligado a revelarla.
2. Inaccesibilidad. Si no sabes dónde encontrar los documentos – o si ya no existen – entonces no estás obligado a producirlos.
3. Quinta Enmienda. Si revelar la información violaría tus derechos de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación, entonces puedes negarte legalmente a producirla.

También podemos presentar objeciones por escrito y una moción para anular la citación duces tecum. El juez o el oficial de deposición deberían conceder nuestra solicitud si podemos demostrar “buena causa”.⁷

6. Citaciones ad testificandum

Mientras que una citación duces tecum solicita documentos o pruebas de tu parte, una citación ad testificandum solicita tu comparecencia personal para dar testimonio en: