Un subpoena duces tecum (o “SDT”) es una orden judicial que requiere que usted produzca ciertos documentos o pruebas en una audiencia o juicio en un caso penal. Según la ley de California, tanto el fiscal como el acusado pueden solicitar pruebas mediante un SDT.
Aquí hay cuatro cosas clave que debe saber:
- Un SDT debe establecer los materiales específicos solicitados, una declaración de que los posee y una demostración de “causa probable” de su relevancia.
- Los materiales solicitados en los SDT pueden incluir desde correos electrónicos, fotos y registros telefónicos hasta resultados de ADN, estados de cuenta bancarios y mensajes de voz.
- No tiene que producir los materiales solicitados que estén protegidos, inaccesibles o que violen sus derechos de la Quinta Enmienda.
- No cumplir con un SDT puede hacer que el juez emita una orden de arresto en su contra y lo mantenga en desacato.
Nuestros abogados de defensa criminal de California destacarán lo siguiente en este artículo:
- 1. Propósito
- 2. Requisito de servicio
- 3. Lo que tiene que hacer
- 4. Consecuencias por no cumplir
- 5. Exclusiones
- 6. Subpoenas ad testificandum
- Lectura adicional
Subpoena duces tecum es latín para “debes traerlo contigo.”
1. Propósito
Un subpoena duces tecum (SDT) entra en juego cuando el fiscal necesita documentos u otras pruebas de usted.
Primero, el fiscal puede pedirle que firme un formulario de autorización que libere los materiales solicitados a ellos sin involucrar al tribunal.1 Si se niega, entonces el fiscal pedirá al tribunal que emita un SDT que lo obligue a producir los materiales.2
Tenga en cuenta que también puede tener un SDT servido al fiscal (o a terceros) que soliciten materiales para su defensa. En nuestra experiencia, generalmente podemos persuadir al fiscal para que entregue todas las pruebas relevantes sin tener que recurrir a un SDT.
Ejemplos
Algunos ejemplos de documentos y pruebas que los fiscales buscan a través de SDTs incluyen:
- Información de pruebas de sangre,
- Muestras de ADN (típicas en casos de violación (PC 261),
- Declaraciones de impuestos,
- Registros de consumidores,
- Registros de empleo,
- Producción de registros comerciales,
- Estados de cuenta bancarios,
- Registros personales,
- Correos electrónicos, mensajes de texto, mensajes de voz, etc.,
- Registros telefónicos,
- Registros de empleados y
- Fotografías.
Un escenario común en el que usamos un SDT incluye cuando un testigo estatal está mintiendo y queremos “refrescar su memoria” o impugnar su testimonio mostrándoles sus declaraciones previas inconsistentes en correos electrónicos antiguos, mensajes de voz, etc.
2. Requisito de servicio
Después de que el secretario del tribunal emite un subpoena duces tecum, debe ser servido en usted con formularios adecuados del consejo judicial mediante:
- Entrega en mano (también conocida como servicio personal);
- Correo electrónico a su última dirección de correo electrónico conocida; o,
- Correo certificado a una dirección conocida.
El servicio debe ocurrir de manera oportuna para darle un “tiempo razonable” para recopilar los materiales y llevarlos a un juez. El tribunal también debe recibir una prueba de servicio de cuándo y dónde se le sirvió.
3. Lo que tiene que hacer
Como alguien que recibe un subpoena duces tecum, se le considera el “custodio de registros”. Una vez que se le sirve, envía los materiales solicitados al juez del tribunal superior que preside el caso.
En un proceso llamado “audiencia in camera”, el juez revisa las pruebas y decide si el fiscal tiene derecho a ellas.4 Los materiales volverán a usted si el juez determina que no son “relevantes” para el caso.
Los documentos SDT pueden estar en forma impresa o en información almacenada electrónicamente.
4. Consecuencias por no cumplir
Si ignoras una subpoena duces tecum, el fiscal puede pedir al juez que emita una orden de arresto en tu contra. En nuestra experiencia, los jueces también castigan los rechazos con desacato. Según el Código Penal de California 1331 PC:
La desobediencia a una subpoena, o la negativa a prestar juramento o a testificar como testigo, puede ser castigada por el tribunal o el magistrado como desacato.5
En su mayor parte, el desacato al tribunal es un delito menor, castigado con:
- Hasta seis meses en la cárcel del condado; y/o,
- Una multa máxima de $1,000.6
5. Exclusiones
No deberías tener que cumplir con un SDT en las siguientes tres situaciones:
- Privilegio. Si la información que el fiscal está buscando está protegida por un privilegio legal – como el privilegio entre abogado y cliente – entonces no estás obligado a revelarla.
- Inaccesibilidad. Si no sabes dónde encontrar los documentos – o si ya no existen – entonces no estás obligado a producirlos.
- Quinta Enmienda. Si revelar la información violaría tus derechos de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación, entonces puedes negarte legalmente a producirla.
También podemos presentar objeciones por escrito y una moción para anular la subpoena duces tecum. El juez o el oficial de deposición deberían conceder nuestra solicitud si podemos demostrar “buena causa.”7
6. Subpoenas ad testificandum
Mientras que una subpoena duces tecum solicita documentos o pruebas de tu parte, una subpoena ad testificandum solicita tu comparecencia personal para dar testimonio en:
- un juicio,
- una audiencia, o
- una deposición.
También se conoce como “subpoena civil”, subp., o simplemente “subpoena.” También puedes recuperar los honorarios de testigo.
Lectura adicional
Para obtener información más detallada, consulta estos artículos académicos:
- Hacia una válvula de seguridad para compartir documentos obtenidos por subpoena del gran jurado en investigaciones paralelas – Dep’t of Just. J. Fed. L. & Prac.
- Responder a las subpoenas: Objeciones por escrito – Professional Psychology: Research and Practice.
- Subpoena de un testigo experto – El experto en litigios y arbitraje.
- Consideraciones éticas para los árbitros que emiten subpoenas a terceros – Dispute Resolution Journal.
- Cumplimiento de subpoenas penales estatales – Wisconsin Law Enforcement.
Referencias legales:
- Código Penal de California 1326(d) PC; también ver Sección 1985.3 CCP del Código de Procedimiento Civil de California para acciones civiles/casos civiles; ver también Secciones 1560 y 1561 del Código de Evidencia; ver también Código de Gobierno 7465. Ver también Kling v. Superior Court (Corte Suprema de California, 2010), 50 Cal. 4th 1068, número de caso S176171 (“[L]as reglas sobre citaciones duces tecum en casos penales no son asimétricas o no recíprocas, al menos no de ninguna manera que perjudique a un acusado penal.”). Ver también, por ejemplo, Facebook, Inc. v. Superior Court (Touchstone) (Corte Suprema de California, 2020) 10 Cal. 5th 329; Shrewsbury Management, Inc. v. Superior Court (Corte de Apelaciones de California, Sexto Distrito de Apelaciones, 2019) 32 Cal. App. 5th 1213.
- Código Penal de California 1326(b)-(c) PC. Tenga en cuenta que si un abogado está buscando pruebas, entonces la SDT se usa a veces como una alternativa a una orden de registro.
- Código Penal de California 1328 PC.
- Código Penal de California 1326(c) PC. Un tipo similar de audiencia se lleva a cabo en las mociones de Pitchess de California Pitchess.
- Código Penal de California 1331 PC.
- Código Penal de California 19 PC.
- Por ejemplo, Department of Corrections v. Superior Court (Corte de Apelaciones de California, Cuarto Distrito de Apelaciones, División Uno, 1988) 199 Cal. App. 3d 1087; Inabnit v. Berkson (Corte de Apelaciones de California, Quinto Distrito de Apelaciones, 1988) 199 Cal. App. 3d 1230; Pelton Motors, Inc. v. Superior Court of Los Angeles County, Corte de Apelaciones de California, Segundo Distrito de Apelaciones, División Uno, 1953) 120 Cal. App. 2d 565.