La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“FCPA”) regula cómo las personas estadounidenses, las entidades estadounidenses y ciertas empresas extranjeras que hacen negocios con EE. UU. deben mantener sus libros y registros y tratar con funcionarios y agentes gubernamentales extranjeros.
La FCPA es una ley complicada que puede someter a individuos y empresas a fuertes multas civiles y sanciones penales (incluida la prisión) por violaciones.
Para ayudarle a comprender mejor la FCPA y sus sanciones, nuestros abogados de defensa penal en Las Vegas discuten lo siguiente, a continuación:
- 1. ¿Qué es la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero?
- 2. ¿A quién se aplica la FCPA?
- 3. ¿Cómo se aplica la FCPA en Nevada?
- 4. Excepción a las disposiciones anti-soborno de la FCPA
- 5. Defensas bajo la FCPA
- 6. Sanciones bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
1. ¿Qué es la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero?
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero —conocida como “FCPA” para abreviar— está establecida en 15 U.S.C. 78dd-1 y secciones posteriores.
Las dos disposiciones principales de la FCPA consisten en:
- Leyes anti-soborno, y
- Prácticas contables.
La sección anti-soborno de la FCPA hace ilegal ofrecer, pagar, prometer o autorizar el pago de dinero o cualquier cosa de valor a cualquier funcionario extranjero, partido político extranjero o candidato a un cargo público, si dicho pago tiene la intención de influir en algún acto o decisión para ayudar a obtener o mantener negocios.
Las disposiciones contables de la FCPA (también conocidas como la disposición de “libros y registros”) requieren que quienes hacen negocios en otros países mantengan libros y registros precisos y tengan un sistema de controles internos para proporcionar garantías razonables de que las transacciones se realizan con la autorización de la gerencia. Están destinadas a prevenir la tergiversación o falsificación de sobornos en los registros contables oficiales.
2. ¿A quién se aplica la FCPA?
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se aplica a:
- Todos los ciudadanos y entidades de EE. UU.,
- Empresas y personas extranjeras que actúan en apoyo de un pago corrupto realizado dentro de cualquier territorio de los Estados Unidos, y
- Emisores extranjeros de valores que están registrados o que deben presentar informes ante la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (“SEC”).
La FCPA se aplica a conductas prohibidas en cualquier parte del mundo y se extiende a empresas que cotizan en bolsa y sus funcionarios, directores, empleados, accionistas y agentes. Los agentes pueden incluir agentes terceros, consultores, distribuidores, socios de empresas conjuntas y otros.
Por lo tanto, cualquier individuo que resida o trabaje en Nevada o cualquier empresa que haga negocios en, o facilite pagos corruptos dentro del estado de Nevada puede ser acusado de una violación de la FCPA.
Si se le acusa de
3. ¿Cómo se aplica la FCPA en Nevada?
La SEC y el Departamento de Justicia de EE. UU. (“DOJ”) son conjuntamente responsables de hacer cumplir la FCPA.
La SEC presenta acciones civiles de cumplimiento contra emisores de valores y sus funcionarios, directores, empleados y agentes.
El DOJ procesa penalmente a emisores y sus funcionarios, directores, empleados, agentes y entidades nacionales, así como a personas y entidades extranjeras que actúan dentro de EE. UU. También tiene autoridad civil para hacer cumplir las disposiciones anti-soborno de la FCPA sobre personas y entidades sujetas a ellas.
Otras divisiones de aplicación de la ley también pueden involucrarse si las acciones violan otras leyes federales de valores y penales además de la FCPA. Los delitos comúnmente acusados en Nevada junto con violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero incluyen lavado de dinero y fraude electrónico.
Los Tribunales de Distrito de los Estados Unidos en Nevada tienen jurisdicción sobre casos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero en Nevada. En Las Vegas, los casos de la FCPA se escuchan en el Tribunal Federal Lloyd D. George. En Reno, se escuchan en el Edificio y Tribunal Federal Bruce R. Thompson. Sin embargo, los casos de la FCPA en Nevada a menudo se resuelven fuera de los tribunales mediante acuerdos de culpabilidad con la SEC y/o el DOJ.
4. Excepción a las disposiciones anti-soborno de la FCPA
La FCPA contiene una excepción estrecha que permite pagos a funcionarios de bajo nivel que de otro modo se niegan a realizar sus trabajos no discrecionales (como sellar un documento debidamente emitido).
Específicamente, permite “pagos realizados para asegurar la realización de una acción gubernamental rutinaria por parte de un funcionario extranjero, partido político o funcionario del partido.”
Una “acción gubernamental rutinaria” es aquella que normalmente y comúnmente realiza un funcionario extranjero en:
(i) obtener permisos, licencias u otros documentos oficiales para calificar a una persona para hacer negocios en un país extranjero;
(ii) procesar documentos gubernamentales, como visas y órdenes de trabajo;
(iii) proporcionar protección policial, recogida y entrega de correo, o programar inspecciones asociadas con el cumplimiento de contratos o inspecciones relacionadas con el tránsito de mercancías a través del país;
(iv) proporcionar servicio telefónico, suministro de energía y agua, carga y descarga de mercancías, o proteger productos perecederos o mercancías de deterioro; o
(v) acciones de naturaleza similar.
El término “acción gubernamental rutinaria” no incluye ninguna decisión de un funcionario extranjero sobre si, o en qué términos, otorgar nuevos negocios o continuar negocios con una parte en particular. Tampoco se aplica a ninguna acción tomada por un funcionario extranjero para fomentar una decisión de otorgar nuevos negocios o continuar negocios con una parte en particular.
Según la Guía de Recursos de 2012 emitida conjuntamente por el DOJ y la SEC, un “pago facilitador” es uno que solo puede resultar en una acción no discrecional, es decir, una acción gubernamental verdaderamente “rutinaria”, como sellar una visa.
Si el funcionario tiene la discreción de no realizar la acción, no entra dentro de la excepción.
Ejemplo: Arthur es el gerente de locación de una productora con sede en Las Vegas que está filmando un proyecto en un país que no prohíbe pagos a funcionarios gubernamentales de bajo nivel. Para filmar en una locación en particular, el equipo necesita un permiso aprobado por el gobierno.
Después de obtener permiso para filmar en la locación, el empleado cuyo trabajo es sellar los papeles se niega a hacerlo de manera oportuna a menos que Arthur pague el equivalente a $50 en moneda local. Este pago probablemente entra dentro de la excepción, porque no está dentro de la discreción del empleado negarse a sellar los papeles.
Pero… si el empleado tuviera la discreción de negarse a sellar los papeles porque el equipo no cumplió con las regulaciones locales, y el empleado hubiera ofrecido pasar por alto la falta de cumplimiento si se le pagara, el pago violaría las disposiciones anti-soborno de la FCPA.
Tenga en cuenta que incluso si un pago es legal por otros motivos, si no se registra adecuadamente en los libros de la empresa productora, puede violar las disposiciones contables de la FCPA. Sin embargo, registrar dicho pago puede resultar problemático cuando se realiza en efectivo y no se entrega recibo.
Además, si las leyes anticorrupción del otro país prohíben dicho pago, registrarlo adecuadamente puede crear el riesgo de su descubrimiento. Tales contradicciones pueden dificultar hacer negocios en países donde el soborno a empleados gubernamentales de bajo nivel ha sido una práctica habitual.
El Departamento de Justicia tiene un procedimiento para enviar preguntas sobre si prácticas hipotéticas cumplen con la FCPA. Puede obtener más información leyendo el Procedimiento de Opinión sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero del DOJ.
También puede desear consultar primero con un abogado especializado en la FCPA en Nevada.
5. Defensas bajo la FCPA
Es una defensa afirmativa bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero que:
- El pago, regalo, oferta o promesa de cualquier cosa de valor fue legal bajo las leyes y regulaciones escritas del país del funcionario extranjero, partido político, funcionario del partido o candidato; o
- El pago, regalo, oferta o promesa de cualquier cosa de valor fue un gasto razonable y de buena fe —como gastos de viaje y alojamiento— directamente relacionado con la promoción, demostración o explicación de productos o servicios, o la ejecución o cumplimiento de un contrato con un gobierno extranjero o agencia del mismo.
Para hacer uso de la primera defensa, la ley o regulación en la que se basa debe haber estado por escrito en el momento de la conducta. La práctica local, costumbre u otras políticas no escritas no son suficientes para esta defensa afirmativa.
Para hacer uso de la segunda defensa afirmativa, usualmente debe demostrar que su empresa tenía controles internos y procedimientos de cumplimiento para asegurar que dichos gastos fueran “razonables” y “de buena fe” y que fueron debidamente aprobados y documentados en los libros y registros de la empresa.
Además de estas defensas afirmativas muy específicas, puede tener una o más de estas defensas comunes a delitos federales de cuello blanco:
- No existía causa probable para emitir una orden de arresto;
- La evidencia fue descubierta como resultado de una búsqueda e incautación ilegal en violación de sus derechos bajo la Cuarta Enmienda;
- Hubo mala conducta por parte de las autoridades, como inducción a delinquir o una confesión coaccionada.
6. Sanciones por violar la FCPA
6.1. Sanciones para individuos que violan la FCPA
Las personas que violan las disposiciones anti-soborno de la FCPA enfrentan sanciones de:
- Una multa civil de hasta $10,000; y
- Sanciones penales de:
- Hasta 5 años en prisión federal y,
- Una multa de hasta $250,000 o el doble de la ganancia o pérdida financiera bruta resultante del pago corrupto.
Las personas que violan las disposiciones contables de la FCPA enfrentan consecuencias que pueden incluir:
- Hasta $100,000 en sanciones civiles más intereses previos al juicio por sobornos; y
- Sanciones penales de:
- Hasta 20 años en prisión federal, y
- Una multa de hasta $5 millones o el doble de la ganancia o pérdida causada por la violación. Tales multas deben ser pagadas por el individuo y no pueden ser pagadas (directa o indirectamente) por la empresa en cuyo nombre actuó la persona.
6.2. Castigos de la FCPA para empresas
Las empresas que han violado la FCPA enfrentan consecuencias de:
- Hasta $500,000 en sanciones civiles más intereses previos al juicio; y
- Multas penales de hasta $25 millones o el doble de la ganancia o pérdida causada por la violación.
Las empresas que violan la FCPA también pueden estar sujetas a supervisión por un monitor independiente de cumplimiento. Por violaciones penales, pueden estar sujetas a acciones de suspensión y exclusión, que pueden limitar sus oportunidades de hacer negocios con el gobierno de EE. UU.
Llámennos para ayudarle…
Si usted o su empresa ha sido acusado de violar las disposiciones penales de la Ley Federal de Prácticas Corruptas en Nevada, le invitamos a contactarnos para ayudarle.
Nuestros abogados de defensa penal en Las Vegas, Nevada defienden a clientes en todo el estado de Nevada que son acusados de violaciones de la FCPA, fraude, soborno, lavado de dinero y otros delitos federales y estatales de cuello blanco.